《商业银行纪检监察工作实务》

《商业银行纪检监察工作实务》课程大纲

一、深化金融反腐背景下银行业反腐败形势与挑战：

（一）国家反腐败形势：

（二）相关政策解读：

（三）银行业腐败高发领域与典型案例：

（四）纪检监察工作面临的挑战：

二、纪检监察法律法规核心解读：

（一）《中国共产党巡视工作条例》

（二）《中华人民共和国监察法》

（三）《中国共产党纪律处分条例》

（四）《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》

（五）《中华人民共和国公职人员政务处分法》

（六）《中华人民共和国刑法》等。

法律法规条款详细解读，真实案例阐释。

三、纪检监察实务：

（一）巡视巡察实务：

1.巡视巡察全流程解析

（1）巡视巡察对象与内容：

（2）巡视巡察方式：

（3）整改落实：

2.案例展示：

案例一：银行系统巡视巡察中常见问题发现与处理的真实案例；

案例二：整改不力追责的真实案例。

（二）审查调查工作的程序和要求：

1.审查调查工作意义，作用：

2.审查调查工作的时代特色：

3.审查调查工作的目的：

（1）政治效果：

（2）纪法效果：

（3）社会效果：

4.审查调查工作应遵循的指导思想、原则：

5.审查调查工作的基本程序：

（结合真实案例，详细解读）

6.审查调查阶段的几个主要程序：

按照监督执纪工作规则的职能划分，审查调查部门标准程序：初步核实，立案审查调查。实践中还有初核前置的线索分析研判和审查调查后的移送审理、配合执行，以及总结善后工作：

（结合真实案例，详细解读）

（1）初步核实应注意的主要问题：

（结合真实案例，详细解读）

（2）立案后应注意的主要问题：

（结合真实案例，详细解读）

7.移送审理和配合执行：

（1）移送审理：

（2）审理谈话和处分决定的宣布：

（3）配合处分决定的执行：

（4）配合涉案款物的收缴：

（结合真实案例，详细解读）

8.总结和善后：

（1）总结剖析：

（2）协助宣传教育：

（3）跟踪案件起诉审判过程：

（4）向监督检查部门反馈情况：

9.审查调查工作中的关键点：

（逐点详解，展示真实案例释义）

10.以真实的综合案例，展示在办案实践中，理解、分析、定性，处置的全流程工作。

（三）问题线索的排查与初核：

1.问题线索排查与初核工作程序和要求：

（1）线索处置：

线索受理：

集中管理：

分类处置：

分析判断：

情况报告：

（结合真实案例，详细解读）

（2）谈话函询：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

（3）初步核实：

履行初核手续：

成立核查组：

制定初核方案：

开展初核工作：

撰写初核报告：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

2.问题线索排查与初核工作中的方法：

（1）初核工作开展的前提和基础：

（2）问题线索挖掘和涉案人员信息收集：

（3）注重策略，找准切入点：

（4）良好的协调沟通，初核工作的重要支撑：

（5）高效，精干，专业的办案人员，初核工作开展的组织保障：

（6）依纪依法安全办案，初核工作开展的原则底线：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

3.综合案例研讨，展示初核全流程工作。

（四）职务犯罪案件证据收集审查实务：

1.单个证据分类收集审查的基本要求：

（1）被调查人供述和辩解：

（2）证人证言：

（3）鉴定意见：

（4）辨认笔录：

（5）物证：

（6）书证：

（7）搜查笔录、勘验检查笔录：

（8）电子数据：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

2.多个证据的审查判断运用：

（1）对多个证据审查判断运用的思路：

（2）相关印证，证据审查的基本方法：

（3）证据的延伸获取：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

3.全案证据的综合审查判断：

（1）运用证据需要证明的事实：

（2）全案证据需要达到的证明程度：

（理论讲解，结合真实案例，详细解读）

4.非法证据的认定和排除：

5.综合案例研讨，展示在办案实践中，理解、分析、判断，运用证据的全流程工作。

（五）审查调查中的安全问题：

1.审查调查的安全形势：

2.审查调查各环节需要注意的安全问题：

（1）初核阶段需要注意的安全问题：

（2）留置需要注意的安全问题：

（3）搜查需要注意的安全问题：

（4）谈话、询问、讯问需要注意的安全问题：

3.保证审查调查中的安全，具体措施和方法：

4.真实案例展示，分析问题，交流解决之道。

（六）审查调查中的外查

1.外查的目的和法律依据：

2.外查的组织：

3.外查工作应注意的事项：

4.外查的流程和方法：

5.外查应把握的原则：

6.调取书证的基本流程，注意事项：

7.调取几种常见书证的注意事项：

8.谈话、询问的基本程序，工作要求和方法：

9.调取物证的基本程序，工作要求和方法：

10.保密管理：

（七）审查调查中的谈话、询问、讯问实务：

1.法律依据：

2.实务操作及注意事项：

（八）审查调查中的查封、扣押、冻结、搜查、调取实务：

1.法律依据：

2.实务操作及注意事项：

（九）违纪违法案件证据的收集和审查

1.证据的定义，种类：

2.证据收集和审查的职责，目标：

3.证据收集和审查的方法：

4.常见证据收集和审查要点：

（十）常见违纪违法行为的定性：

1.定性的思路和方法：

2.定性的步骤：

3.违反政治纪律的定性：

4.违反中央八项规定精神的定性：

5.违反组织纪律的定性：

6.违反廉洁纪律的定性：

7.违反工作纪律的定性：

8.违反群众纪律的定性：

9.违反生活纪律的定性：

四、综合案例展示：

以3个不同职级、不同岗位的真实案例，全面展示从巡视巡察，线索移交，线索处置，谈话函询，初步核实，纪律审查，监察调查，移送审理，纪律处分，移送司法，法院判决的全要素，全流程。从实体、程序等全方位讲解巡视巡察、纪律审查、监察调查的程序，实体等问题。

五、学员问答与互动答疑：

（一）学员提问：

（二）互动答疑：

六、总结：

（一）课程回顾，重点提示：

（二）实务建议：