PPP征程长，法律来护航——PPP的法律运用与模式解析

课程背景：

PPP模式具有缓解融资平台债务高、公共供给效率低、私人资本进入难等矛盾和问题的作用，同时也是推行政府向社会力量购买服务、发展混合所有制等一系列重要改革政策的良好载体。2019以来，国内经济增速逐季放缓，经济下行压力巨大。在此大背景下，到2019年底，全国已落地的16.51万亿PPP项目，成为打破政府垄断和地方债务坚冰的子弹。PPP这颗子弹能达到政府和市场各自的既定目标吗？PPP模式如何运作？招标方式如何运用，项目合同如何规范？本课程回答上述问题。

课程模型：

课程收益：

• 熟悉PPP的基本内涵、PPP的应用原则和注意事项
• 了解目前国内较为成功的基础设施PPP运作方式
• 学习PPP项目的咨询服务内容

课程收益：

• 熟悉PPP的风险和回报机制
• 掌握PPP的应用原则和法律注意事项
• 掌握目前国内较为成功的PPP运作方式
• 探讨授课对象拟实施项目的具体运作

课程时间：2天, 6小时/天

授课对象：全员

PPP参与方：社会资本方、融资方（银行等）、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司及相关专业机构等。

其他：发改委、财政厅、住建厅、交通厅等行业部门

课程大纲：

引言：：由一则新闻说起“江西省峡江水利枢纽工程荣获“大禹奖”、“国家水利风景区”双项荣誉”

第一讲：2019年的PPP市场动态

一、大基建背景下的PPP

1、2019年政府工作报告中关于基础设施及公共服务的解读。

2、财政部92号文、国资委192号文和人民银行资管新政

3、PPP只是看起来很美？

二、PPP的政策现状

1．转变政府职能，PPP模式受到认可

2．完善政府投资体制，鼓励PPP模式

3．推进配套改革，规范并完善PPP模式

4、最新重点文件简要分析：六部委52号文、87号文的解读

三、你所在企业角度要不要参与PPP？

1．基础设施建设及公共服务两大类项目的定位解读：社会公益性项目？竞争性投资项目？

2、三组数据分析："财政部PPP综合信息平台"

（1） 2014年第一批PPP示范项目26个，2015年第二批206个，两年总投资额8025亿元。

（2）2018年，累计PPP项目12500个，总投资18万亿。

1. 2019年年6月，管理库净增项目投资额前五位是交通运输、市政工程、城镇综合开发、生态建设和环境保护、林业，分别是2996亿元、648亿元、646亿元、409亿元、282亿元。

3、经济环境分析

（1）地方债违约风险2019集中爆发和央行放水受限

（2）整体商业大环境恶化

（3）银行不良贷款风险积蓄

讨论：结合本单位和部门实际，讨论上述数据，思考本部门是否介入PPP项目。

第二讲：PPP的定义及发展

一、PPP的概念及类型

1．基本概念

2．狭义及广义

（1）一张图表解析各种PPP（广义的12种PPP）

EPC、PMC、DB 、 BOT、CM、DBB、BOO

（2）适合中国的PPP分类

3．哪些项目可以PPP？

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》“正面清单”：24个行业、公用事业和10个公共服务领域。(“谁使用、谁付费”的公共产品项目，有稳定现金流，行业变化速度较慢)

4．我们的小伙伴关系

利益共享、风险共担

二、PPP运用的决定因素

1．回报机制（BOT/BOO/BLT）

2．运营效率（BOT/DBFO/BLT）

3．风险结构（PPP/BOT/DBLT）

4．资金需求（BOT/TOT）

5．财政资金及补贴能力（DBLT/DBOT）

6．政策法规（BLT/BOO）

7．发起人偏好等其它因素

第三讲：PPP流程解析

一、项目识别

1．发起

2．筛选

3．物有所值评价

4．财政承受能力论证

二、项目准备

1．组织实施机构

2．尽职调查

3．实施方案编制

（1）项目概况

（2）风险分配基本框架

（3）PPP运作模式

（4）PPP交易结构

（5）PPP合同体系

（6）PPP监管架构

（7） PPP采购方式

4．实施方案审核

三、项目采购

1．项目预审

五种采购方式怎么选：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购？

2．采购文件编制

3．响应文件评审

4．谈判与合同签署

四、项目执行

1．项目公司设立

2．融资管理

3．绩效监测与支付

4．中期评估

五、项目移交

1．移交准备

2．性能测试

3．资产交割

4．绩效评价

第四讲：PPP模式案例详解

一、片区开发项目：上海六灶社区的整体开发

二、医院项目

三、城市体育中心项目：国家体育场鸟巢

四、市政道路项目：北京地铁四号线

五、地下管廊项目

六、垃圾焚烧项目

七、详解山东泗河源头健康特色小镇的片区开发

　1、探索单一的生产型园区经济向多点支撑的城市型经济转型

2、三种交易结构

（1）使用者付费模式

（2）政府付费模式

（3）可行性缺口补贴模式

3、片区开发PPP项目的关键点

（1）前提——政策制度框架是必要前提

（2）决策依据——服务质量和供给效率

（3）核心——合理的风险分配

（4）基础——政府的契约精神和能力建设

（5）根本保障——公共财政管理体系改革

4、泗河源头的做法

（1）PPP部分采用BOT

（2）产业导入部分：土地整理、产业项目开发、产业链整合

5、片区开发PPP项目实操要点分析

（1）划清参与方合作边界

（2）科学规划助力滚动开发

（3）合规供应土地及使用收益

（4）绩效考核确保合作持续进行

第五讲：PPP项目合同范本解读

2015年财政部印发《PPP项目合同指南（试行）》

    本指南共 4 章、29 节，全面系统介绍 PPP 项目合同体系，说明各主要参与方在 PPP 项目中的角色及订立相关合同的目的，阐述  PPP项目合同的主要内容和核心条款，具体分析合同条款中的风险分配原 则、基本内 容和权利义务安排。

一、合同管理核心原则

1．依法治理

2．平等合作

3．维护公益

4．诚实守信

5．公平效率

6．兼顾灵活

二、合同主体

1．政府方

2．社会资本方

3．项目公司

讨论问题：

（1）社会投资人与项目公司是一个主体吗？

（2）社会投资人与项目公司的权利与义务是否重合？

（3）PPP采购中是选择社会资本方还是项目公司?

三、项目用地问题

1．土地使用权的限制（土地取得方式对其有影响）

2．土地征收征用工作与土地出让金承担（征地补偿费用）

四、合同生效

1．常见条件：

（1）融资完成

（2）项目审批

（3）保险合同

（4）其他主要合同（工程总承包合同？）

注意：很多是政府协力事项！

五、项目移交

1．移交什么？

2．若项目公司享有产权才有所谓“资产移交”或“股权移交”；

3．资产移交与股权移交税费有差异。

第六讲：十大重要法律问题的把握

1. 如何授予特许经营权
2.  投资人对设立的项目公司的责任承担
3.  PPP项目程序与现有基建程序的冲突
4.  PPP项目的土地使用权能否获得，如何获得？
5. 项目公司是否拥有项目的资产？
6. 能否实现多元化的融资方式？
7. PPP项目的工程建设管理模式
8. 风险分担机制不完善
9.  竣工验收与固定资产化
10. 谁来监管PPP？

第七讲：现场解答与交流

一、PPP是一场持久的婚姻，不是短暂的豪华婚礼

1．隐患难消之政府审批程序繁杂的问题

2．隐患难消之新政策出台、换届的问题

讨论：各组结合做本企业项目客观环境

二、听课单位对PPP项目中的一些具体问题交流