金融机构新形势下的保密管理工作与案例分析

课程时间：1天，6小时/天

课程对象：银行从业相关人员等

课程背景：

近些年来，金融界大案要案频发，暴露出银行业金融机构令人寒心的合规，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下，从出台的多个文件解读：《个人信息保护法》与《刑法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中国人民银行国家秘密范围和管理规定》。

为了维护银行和保护自身的合法利益，保密管理工作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的“梦想”，去感受一下工作不完善的坏处，并总结及吸取经验，为我们行内进行保密管理工作提供可操作性方案。

课程收益：

● 帮助学员对保密规范有一个更深的理解和了解；

● 树立学员良好的保密意识，防范无意、故意、恶意泄密案件的发生，提升反泄密的决心；

● 通过大量他行血淋淋的真实案例分析，总结经验教训，避免类似风险再次发生。

课程时间：1天，6小时/天

课程对象：银行从业相关人员等

课程方式：强调互动，理论结合实践，突出重点和难点

课程大纲

开篇案例导入：由池子事件全案件分析，反观反信息泄漏的危害与保密工作的重要性

1）规执相符是合规管理的重要内涵

2）客户信息泄漏是重大业务风险案件

3）泄漏客户信息将面临严重的法律责任

4）关于侵犯公民个人信息罪罪名深度解读

5）反电信诈骗与反信息泄漏人人有责，

6）此案中涉及《个人信息保护法》与《刑法》的内容学习

小结：合规经营是“银行人”安身立命之本，合规经营的意义在于维护银行与我们个人的切身合法利益不受到侵害

第一讲：保密工作的内容与意义

1. 什么是秘密，保密对金融机构意义何在

2. 保密工作的基本逻辑

3. 保密工作的内容简说

4. 树立保密意识的重要性

解读：《中华人民共和国保守国家秘密法》概述

解读：《中国人民银行国家秘密范围和管理规定》的内容与重点学习

案例：因保密意义不强而导致的重大案件分析

第二讲：保密管理与案例分析

1. 保密工作的定义

2. 保密工作体制及基本原则

3. 秘密的分类与在金融业务中常见的内容

4. 密等级划分与保密法定时限

5. 定密与解密管理

6. 涉密载体的管理及案例分析

7. 失秘与泄密的法律后果及案例分析

第三讲：落实保密工作责任，依法保守国家、银行、客户秘密

1. 机关工作人员保密守则“十不禁令”与“二十个不得”

2. 那些业务成为信息泄漏的“重灾区”

3. 近些年是我国公民前所未有的关注信息安全的历史时期

4. 近些外国商业、反动势力间谍活动猖獗，加强保密规范尤为重要

5. 保密不是仅是保护客户、银行、国家利益也是维护自身的利益不受损失

案例分析，讲解研讨

第四讲：信息泄露的法律责任与案例分析

一、泄漏公民个人信息的法律后果

1. 民事法律后果

2. 刑事法律后果

3. 银行工作人员出卖客户经典案例分析

二、为不法犯罪分子通风报信的法律后果

1. 民事法律后果

2. 刑事法律后果

3. 银行工作人员将反洗钱关键信息泄密给不法分子经典案例分析

三、向外国间谍人员出卖国家秘密的法律后果

1. 刑事法律后果

2. 给国家和人民会造成无法估量的后果

3. 银行工作人员被设局引诱卖密经典案例分析

解读：中华人民共和国保守国家秘密法

总结：自觉抵制泄漏信息、卖密等违法犯罪行为

案例分析讲解研讨