《中央企业合规管理办法》基础知识与实务操作

2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式实施。此次的管理办法体现了国资委在《关于印发<中央企业合规管理指引（试行）>的通知》（国资发法规〔2018〕106号）（以下简称“管理指引”）基础上对于中央企业合规管理体系建设的最新指导和要求。国资委要求中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”。将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。
●全面系统了解《中央企业合规管理办法》新要求、新任务，让企业管理者更好面对合规监管要求。


●掌握合同、人力、诉讼、反腐等多方面企业管理应对解决方案


●学员获取专业法律知识的同时，提升法治、合规意识。


●现场答疑，解决企业现实法律问题。
第一讲 合规管理概述


第一节 合规的内涵与外延


1、合规的概念与内涵


2、合规管理与相关概念的区别


案例解析：“水门事件”与《反海外腐败法》（FCPA）


案例解析：西门子公司合规事件


第二节 合规管理在我国的兴起与发展


1、从《管理指引》到《管理办法》


2、合规案例


案例解析：哈尔滨电力李氏兄弟案


案例解析：美团34.42亿元反垄断罚款


案例解析：科元石化事件


案例解析：必和必拓案件


第三节 开展合规管理体系建设的重要意义


1、贯彻落实全面依法治国战略的客观要求


2、提升企业治理水平，实现可持续发展的内在需要


3、强化反腐倡廉，建立廉洁企业的重要举措


案例解析：华融赖小民案件


4、开展国际化经营的必然要求。


案例解析：中兴事件


案例解析：华为事件





第二讲：《管理办法》解析


第一节 《管理办法》亮点


1、明确合规管理相关主体职责。


2、建立健全合规管理制度体系。


3、全面规范合规管理流程。


4、积极培育合规文化。


5、加快推进合规管理信息化建设。


案例解析：世界银行制裁中铁建


第二节 《管理办法》要求


1、明晰各部门合规审查职责和界限。


2、进一步提升合规审查的刚性。


3、完善合规审查闭环管理。


案例解析：康美药业财务造假300亿


第三条 重点法条解析


1、强调党的领导，提高政治站位


2、落实领导责任，完善第一责任人制度


3、创设首席合规官岗位，确立其法律地位


4、调整合规管理权责，删去了“三道防线”的提法


5、明确合规管理员定位，更具有实操性


6、建立更符合现实情况的合规管理领导体系，删除了监事会权责


7、重视制度建设，专章规定构建合规管理制度体系


8、建立“合规、法律、内控、风控”一体化的协同运行机制


9、强调信息化建设，以技术手段促进和实现现代化的合规管理


10、完善监督与问责机制，明确责任追究制度





第三讲 企业合同管理操作实务


第一节 合同管理的建章建制


1、合同和合同管理的价值


2、合同管理的制度建设


3、合同管理制度的实施


案例解析：从“宏观 中观 微观” 看合同


案例解析：云南白药股份之争


第二节 合同订立、履行和终止


1、合同订立前的法律风险防范


2、合同订立过程中的细节操作


3、合同的履行


4、合同的终止


案例解析：从《庆余年》看合同谈判


案例解析：企业信息查询


案例解析：刺破公司的面纱


案例解析：《西游降魔篇》票房之争


案例解析：受伤的明星


案例解析：直接损失与间接损失认定


第三节 合同的用印及印章管理


1、合同的用印管理


2、电子合同和电子签章


3、企业印章法律风险防范


案例解析：法定代表人越权盖章合同效力


案例解析：从“麻辣鸡丝”看合同效力





第四讲 企业劳动人事法律风险防范


第一节 企业用工合规化管理的路径


1、企业应建立有效的用工法律风险识别机制


2、企业用工法律风险的管理


3、企业用工法律风险的处置


4、企业用工合规建设的误区


案例解析：Offer Letter的法律效力


案例解析：录用条件约定不明导致解除不能


案例解析：公司尽力做好背景调查


第二节 规章制度制定、公示与适用


1、规章制度内容的合法性和合理性


2、规章制度的适用


案例解析：制度制定须经民主公示程序


第三节 企业用工流程管理


1、员工的入职管理


2、劳动合同的签订


3、劳动合同履行和变更


4、劳动合同的解除与终止


案例解析：两次续签劳动合同应当订立无固定期限劳动合同


案例解析：不订立书面劳动合同的法律风险


案例解析：试用期考核不合格可以随时解除合同吗？


案例解析：可以单独签试用期合同吗？


案例解析：调整工作岗位能否二次约定试用期？


案例解析：企业可以随时延长或缩短试用期吗？


案例解析：非全日制用工工资支付规定


案例解析：员工未提前30天通知企业离职之法律责任


第四节 劳动争议的解决路径


1、企业如何看待劳动争议


2、企业与员工劳动争议的解决路径


3、企业与员工劳动争议解决中应当注意的问题


案例解析：哪些劳动争议可以向劳动争议调解仲裁机构申请仲裁？


案例解析：当事人能否约定或自行选择管辖法院？


案例解析：仲裁时效起算日？


案例解析：仲裁案件审理期限


案例解析：劳动争议适用先予执行情形？





第五讲 争议解决实务


第一节 争议的解决路径


1、仲裁管辖


2、法院管辖


案例解析：仲裁与诉讼优缺点


第二节 诉讼技巧


1、事实准备和法律准备


2、撰写文书和整理证据


3、办理立案和申请保全


4、庭审实务


5、庭后管理


案例解析：证据准备





第六讲 企业经营管理的刑事法律风险防范


第一节 概述


1、企业经营管理的刑事法律风险高发的原因


2、企业经营管理的刑事法律风险的防范措施


第二节 罪名解析


1、串通投标罪


2、非法经营罪


3、非法吸收公众存款罪


4、集资诈骗罪


5、诈骗罪


6、职务侵占罪


7、挪用资金罪


8、非国家工作人员受贿罪


9、对非国家工作人员行贿罪


10、行贿罪


11、虚开增值税专用发票


12、逃税罪


13、贪污罪


14、私分国有资产罪


案例解析：王昱心案


案例解析：谭旭案


案例解析：季怡案


案例解析：开尔公司行贿案


案例解析：茅台集团 袁仁国案


案例解析：“金融巨贪”赖小民案


案例解析：国家烟草专卖局副局长赵洪顺案


案例解析：疯狂的女贪官王丽案


第三节 预防腐败的三道防线


1、加强思想教育，使人不想犯罪


2、建立健全各项规章制度，使人不能犯罪


3、加大打击力度，增大犯罪成本，使其不敢犯罪


案例解析：《西游记》的反腐启示