风险内控-大纲-管经营、控风险-集团管控与风险管理-通用版-公开-1天(1)

《管经营、控风险 – 集团管控与风险管理》

讲师：熊 英【课程背景】

2019年12月26日，为落实101号文件要求，国资委最新印发《2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项》的通知， 以“强内控、防风险、促合规”为目标，整合优化内控、风险、合规管理相关制度，完善内控缺陷认定标准、风险评估标准、合规评价标准，构建相互融合、协同高效的内控监督制度体系。

全面风险管理是一股热潮，它的背后是经济发展和市场环境变化的必然要求。近年来国内外大公司各类重大风险缺失而导致的失败案例也为我们敲响警钟，国资委等政府部门也发布相应法规，要求建立健全全面风险管理体系。

“新风控时代”下，要求企业从提升管理，创造价值出发，将风险管理工作与所有管理经营活动整合， 实现常态化、前端化，进一步提高经营效率，为战略落地保驾护航。基于此，我们从多个实务案例入手， 剖析案例背后的全面风险管理战略思维和体系架构，从政策框架解读，总结实施路径，内控体系建设和财务在全面风险管理过程中的作用等角度，帮助企业掌握全面风险管理的方法和技巧，解决实际问题，提升管理水平。

【建议学员】中高层人员、管理人员、各部门负责人等

【时间安排】1天

【课程收益】

【风控思维培养】管理视角出发，培养风险管理思维

【实施要点总结】风控、内控实施要点提炼，系统掌握风险管理方法

【经典案例剖析】多行业多角度实务案例剖析，立体掌握风控和内控体系

【项目实务指导】场景化的智能风控

【集团管控模式】掌握企业集团管控模式设计思路

【课程大纲】（基于个性化需求，进行行业属性调整）

模块一、VUCA时代 - XX行业内控现状和面临的风险挑战是什么？

案例1 – 现在

案例2 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年

案例3 - 上海电气 – 83亿惊天巨亏，神秘人如何设局？

当今企业面临的主要风险：2020年企业风险管理状况报告

现实的困境防范重大风险

科技创新正在改变着我们的方方面面

挑战 —— VUCA – 易变性、不确定性、复杂性、模糊性

中国人传统的风险观

模块二、如何重新审视风险管控？ -新常态下的风险策略

从国家层面、科技层面、风险管理理论演变层面重新审视DT时代的风险管控

COSO和ERM框架的演变，从保护企业价值到创造价值为核心

从三道防线到三层价值网、三线模型的理论，具备攻防结合的双向意识

新形势下风险管理新高度 – 模型风险管理

注入科技动能

企业风险管控能力框架

一个被数据洗礼的世界

现代企业的风险管控 – 循环业务模式

模块三、集团风险管控什么？- 集团管控一企一策

管资本下的国有企业风险管控模式什么是管控模式三种集团管控模式财务管控型战略管控型

运营管控型两种衍生管控模型战略财务型 – 以产业投融资为核心搭建的6个职能要素集团管控模式选择 - 三要素管控模式设计依据 - 三个维度商业银行的风险管控模式集团风险分类管理：适合的才是最好的案例 - 顶层架构风险评估 – 集团和子公司风险识别风险管控目标：保障企业战略和经营目标实现案例 - 风险管控体系与业务单位管控体系共同提供价值链保护集团风险管控体系为集团管控模式落地提供支撑和保障从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”案例 - 战略管控模式下的风险管控预算管理 - 母公司层面预算管理 - 子公司层面案例 - 财务管控模式下的风险管控案例 - 运营管控模式下的风险管控案例 - 战略管控与财务管控相结合模式下的风险管控案例 - 从组织结构设计看集团风险管控落地从加强重要岗位授权管理和权力制衡角度看集团风险管控落地案例 - 子公司重要岗位授权管理和权力制衡子公司采购管理 - 邀请招标业务的风险管控落地实践案例 - 失控 (A股最诚实董事龚伦勇– 母子公司的管控）

案例 - 失控 – 是否真的失控

案例 - 失控 - 田中精机

案例 - 失控 – 关键风险控制点

案例 - 三种混合模式下的风险管控 –紫光集团并购案

模块四、智能化风控场景 – 供应商管理

场景 1 – 供应商管理 – 业务环节关键需求供应商画像标签体系智能风控的关键能力供应商画像

客商画像、智能分析

风控预警与管理

客商企业画像模块五、智能化风控场景 – 合同管理

场景 2 – 合同是内外经济业务最大风险点

核心功能合同 – 起草流程审批合同用印合同登记合同卡片差异化的合同履约管理合同执行全程管理，确保合规合同结算管理履约预警合同借阅/归还

风险管理 -合同重大事项登记

风险管理 - 进度跟进模块六、全面风险管理总结

全面风险管理的愿景全面风险管理的一般概念全面风险管理的内容全面风险管理与现有管理体系股东对企业风险管理最关心的四个问题

企业风险管理框架 – 一个基础、三道防线一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？公司治理结构 – 五矿集团第一道防线：业务单位防线第二道防线：风险管理单位防线第三道防线：内审单位防线全面风险管理的流程风险评估的工具和方法

风险评估工具

风险评估 - 风险地图（风险共同语言）风险评估 - 风险图谱风险应对的策略风险处理组合模块七、新监管与风险、内控、合规一体化

内控框架的演变

内部控制框架和风险管理框架的区别

企业内部控制基本规范和指引

最新监管要求 – 101号

大风控融合思路

四位一体”落地难点在于原有体系与业务运行的融合

“四位一体”体系融合思路

案例 – 四位一体

一体化整合的实施

组织职能整合

运行机制整合

管理制度整合

风险、内控和合规评价模块八、案例 – 国内外风险管理最佳实践 （案例结合行业属性选择）

《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》- 200613

三个标杆 - 标杆企业、标杆项目、标杆模式

价值与风险 - 挪威国家石油公司-全面风险管理

五矿集团 – 实现风险管理与企业绩效的整合

乐高集团（LEGO） - 战略风险管理实践

金控集团 - 全面风险管控体系创新与实践

道明银行 - 实施企业风险管理的路径

财捷公司风险管理的绩效衡量

农商行合规、内控与操作风险一体化

江西天然气集团管道公司工程项目内控分析

罗宾逊全球物流的轻资产运营模式

海尔 – 智能制造背景下的内控

京东11.11一体化托管 – 智能商务仓