《上市公司合规体系建设、合规理念与文化培育》

《上市公司合规体系建设、合规理念与文化培育》

主讲：李皖彰

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，上市公司面临着来自内外部的诸多挑战。企业因不合规行为遭受巨额罚款、法律诉讼、声誉受损甚至破产的案例屡见不鲜。随着企业规模扩大和业务多元化，企业合规风险的种类和复杂性也不断增加，涵盖了知识产权、商业秘密、市场营销、安全生产、财务税务、数据安全、环境保护等多个领域。许多上市公司在面对合规风险时，缺乏有效的风险识别和应对机制，难以提前发现和防范潜在的合规问题。合规理念与文化作为企业合规管理的灵魂，但员工对合规的认识不足，缺乏主动遵守合规要求的意识，导致企业内部合规氛围淡薄，合规制度难以有效执行。古语云“上医治未病”，企业合规应贯穿于上市公司决策和经营管理的各个环节。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

提升学员合法合规经营管理的理念与认知

增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、各职能部门、市场部门、核心员工

【课程时间】1天（5-6小时）

【课程大纲】

第一讲：大合规时代-企业全面风险管理、内部控制与合规

一、与风险共存：什么是风险以及如何做企业经营风险管理

1、风险与风险管理

2、合规与风险防控：企业合规的内涵

3、企业风险的特征、要素

4、企业经营风险的分类与表现

二、大合规时代：合规理念与文化

1、什么是合规？如何将合规落入具体工作

2、为什么都在提合规：不做合规会怎样？

第二讲：企业合规体系建设与合规管理

一、合规体系建设

1、合规体系的内容、要素、基本原则

「以案说法」有效合规计划实施的难点

2、合规管理组织、文化、制度建设

3、企业治理合规与企业经营合规

二、企业合规管理

1、九大合规管理体系

2、合规管理体系构成要素

3、合规风险与风险报告

三、合规管理组织体系及岗位指责

1、企业合规管理组织体系框架

2、企业合规管理职责分工

第三讲：企业治理合规-新公司法与企业家精神

一、新公司法对公司治理结构的重建

1、“公司治理”和“公司管理”

2、党组织与公司治理

3、法定代表人回归“代表人”的法律地位

4、单层制公司治理架构的引进

5、强化对控股股东和实际控制人的约束机制

6、首次界定勤勉义务的概念

7、进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

8、将合规管理提升到法律制度

9、董监高的合规履职

10、母子公司关联交易

11、上市公司资产管理及监督机制

12、环境、社会责任与公司治理（ESG）

13、股东失权规则制度

14、股东出资加速到期

第四讲：企业经营管理合规

一、企业常见重大刑事合规风险识别与防范

1、职务侵占罪（贪污罪）

2、挪用资金罪（挪用公款罪）

3、行贿罪

行贿罪 VS 馈赠礼物

「以案说法」事后行贿

4、非国家工作人员受贿罪（受贿罪）

「以案说法」收取协调费据为己有

5、合同诈骗罪

「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款

6、侵犯商业秘密罪

7、侵犯公民个人信息罪

「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息

二、合同风险与防范

1、合同：一切皆契约

2、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险

3、合意、合同法与合同全过程风险管理

4、合同签约必知与风险识别

5、合同风险的分类、识别

6、合同风险的防范策略

三、市场营销合规

1、“十不准”与虚假贸易

2、企业广告宣传合规要点

3、日常市场活动合规管理

四、企业投融资并购与资本市场衔接的合规

1、投资并购前的尽职调查

2、企业信息披露的合规要点

3、企业资本市场交易的合规要点

第五讲：企业专项合规与合规风险识别应对

一、知识产权与商业秘密合规

「以案说法」某科技公司核心技术被泄露导致市场份额骤减

1、知识产权与商业秘密合规对企业的重要性

2、专利、商标、著作权、商业秘密等知识产权的定义、特点和范围

3、专利申请流程、商标注册要点、著作权的自动取得原则

4、知识产权的有效期和续展方式

5、商业秘密的界定（构成要件）

商业秘密的保护措施

6、知识产权与商业秘密管理体系建设

7、合规风险识别与应对

重点法条解读：专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、民法典等

二、市场营销与广告宣传合规

1、市场营销的策略手段，广告宣传的常见形式的风险识别

2、市场营销与广告宣传的内容审核：虚假、误导性信息，侵犯他人知识产权，低俗暴力、极限词、绝对化用语

3、不正当竞争行为

4、消费者的权利及保护

5、数据使用与隐私保护

重点法条解读：广告法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、个人信息保护法等

三、人力资源与劳动用工合规

「以案说法」企业因劳动用工不合规，如违法解除劳动合同、未依法缴纳社保等，导致巨额赔偿和声誉受损

1、招聘与入职合规

2、劳动合同管理

3、薪酬福利与工时管理

4、员工关系与劳动争议处理

重点法条解读：劳动法、劳动合同法、社会保险法、劳动争议调解仲裁法等

四、安全生产合规

「以案说法」国内外重大安全生产事故

1、企业的安全生产主体责任

2、安全生产保障措施

3、从业人员的权利和义务

4、事故应急救援与调查处理

5、安全生产管理体系建设

6、安全生产风险识别与评估

7、安全生产风险控制与隐患治理

8、事故应急管理

重点法条解读：安全生产法、消防法、职业病防治法、危险化学品安全管理条例等

五、产品质量合规

1、产品质量管控体系构建

2、质量工具与方法应用

3、产品质量风险识别与评估

4、产品质量风险控制与改进

5、质量危机应对与管理

重点法条解读：产品质量法、食品安全法、药品管理法、欧盟CE认证、美国FDA标准等

六、财务与税务合规

「以案说法」知名企业因财务造假

1、内部财务控制制度

2、财务核算合规流程

3、税务申报与缴纳合规

4、税务筹划与合理避税

5、财务与税务风险识别与评估

重点法条解读：会计法、企业会计准则、企业财务通则、税收征收管理法、企业所得税法、增值税法等

七、反洗钱、反舞弊、反商业贿赂、反腐败合规

1、反洗钱风险识别：客户风险等级划分、交易行为分析

2、舞弊风险识别：采购、销售、财务等关键业务环节风险识别（虚假报销、挪用资金、关联交易舞弊）

3、商业贿赂与腐败风险识别：供应商与客户背景调查、业务招待费审查

4、防范措施与内部控制

5、应对策略与危机管理

重点法条解读：反洗钱法、金融机构反洗钱规定、企业内部控制基本规范、反不正当竞争法、刑法、反腐败国际公约等

八、反垄断、反不正当竞争合规管理

1、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等行为的认定标准和法律责任

2、横向垄断协议（如固定价格、限制产量、划分市场等）

3、纵向垄断协议（如维持转售价格等）

4、如何判断企业是否具有市场支配地位

5、企业在日常经营中可能涉及垄断行为的风险点

6、商业混淆、虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密、不正当有奖销售

7、不正当竞争行为风险识别

重点法条解读：反垄断法、反不正当竞争法、国际主要国家和地区（如欧盟、美国等）法律制度

九、环境保护与环境利用合规

1、生产环节环境风险识别：废水废气排放、危险废物产生、资源过度消耗

2、项目建设环境风险识别：项目选址不当、施工过程中的扬尘噪声污染、生态破坏

3、环境合规管理体系构建

4、风险应对与应急管理

重点法条解读：环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染环境防治法、环保税政策、绿色金融政策、巴黎协定、斯德哥尔摩公约、ISO14000环境管理体系标准

十、信息安全与数据合规

1、数据分类分级管理

2、个人信息处理规则

3、数据安全事件的报告与处置

4、重要数据识别与管理政策

5、网络安全风险识别：网络攻击（DDoS攻击、恶意软件入侵、网络钓鱼等）、网络漏洞（系统漏洞、应用程序漏洞等）

6、数据安全风险识别：数据收集、存储、使用、传输、共享和销毁等全生命周期数据安全风险（数据泄露、数据篡改、数据滥用）

7、信息安全风险识别与评估

重点法条解读：网络安全法、数据安全法、个人信息保护法、欧盟通用数据保护条例（GDPR）、美国加利福尼亚消费者隐私法案（CCPA）、国际标准化组织ISO/IEC 27001 信息安全管理体系标准

第六讲：企业合规理念与文化

一、合规是一个完全的舶来品吗？

1、如何理解合规

“合规”与“合法”是一个意思吗？

2、公司内部控制的意义

3、职业道德是个人长远发展最好的名片

好的承诺与好的执行

4、内控合规是对员工权益的保护

「以案说法」利用合规切割单位责任和员工责任

二、诚信与契约精神-现代商业的基石

1、信任的成本

2、眼前利益与长远利益

“不按规则出牌”是破坏规则还是智慧谋略？

做好人是不是吃亏？

3、重礼仪，轻规则

4、当按规则办事成为一种习惯

用规则维护我们的正当权力

三、企业诚信与职业道德合规

1、企业员工避免利益冲突的合规要点

2、商业伙伴合规

3、职业道德红线

4、建立举报机制

四、契约精神是未来企业的核心竞争力：全面依法治国与全面依法治企

1、依法治国是党领导人民治国理政的基本方略

2、公司治理与新公司法：对职工权益的保护

3、公司工会：以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

4、公司的道德规范与社会责任

5、成就井然有序的未来中国

6、用明规则来消灭潜规则

课程重点与要点回顾

功在平时，化危为机

知识点回顾与展望

结语：合规管理从来都不会一蹴而就，而是一个持续的、动态的过程，需要企业全体成员的共同努力。在日常运营中，时刻保持对合规风险的敏锐洞察力，运用科学的方法及时识别和有效应对风险，将所学知识切实运用到实际工作中，积极推动所在企业合规体系的建设与完善，传播合规理念，带动营造合规文化，让合规成为企业发展的内在驱动力。每一家企业都能在合规的轨道上稳健前行，有效防范各类风险，提升企业的核心竞争力，实现可持续发展的长远目标。