（新时代银行监管合规）

课程大纲

时间：1天

讲师：胡老师

课程一（上午）：金融银行业风险解读

何谓系统性风险

1、系统性风险概念

2、系统性风险来源

3、系统性风险表现形式

4、如何防范系统性风险

二、如何防范业务风险

1、信用风险

2、市场风险

3、经营风险

4、操作风险

5、流动性风险

6、声誉风险

三、监管风险

休息10分钟

课程二（下午）：最新监管政策解读

一、2018年以来监管政策回顾及合规解析

1、十九大、全国金融会议监管政策解读

2、2020年银监会风险防控工作重点

3、央行资管统一监管新政解读合规分析

二、金融工作会议要求落地情况

1、基本原则

2、重点任务落实情况

3、政策趋势解读

午休

课程三（下午）：典型处罚案例

一、某农信社处罚案例

二、某农商行处罚案例

三、某股份制商业银行处罚案例

四、某国有银行处罚案例

五、某银行贪腐案例警示

六、案例总结分析

课程四（下午）：合规风险防范

一、常见合规风险防范

二、避免关联交易风险

三、廉政教育实施方案

四、合规管理体系的建立

1、合规管理的关键

2、合规管理的要素

课后讨论