企业合规之四大焦点领域专题精讲

企业合规之四大焦点领域专题精讲

主讲老师：张春梅老师

【课程背景】

2021年4月13日，ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施，代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》。新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧—在日趋复杂的国际形势下，大合规时代悄然而至，越来越多的法律人员、管理人员、财务人员投入到建立有效的合规体系中，然而很多的企业管理者在面对合规时，有太多的问题：什么是“合规”？合什么规？合规的价值是什么？合规的热点话题有哪些？如何对员工进行合规文化建设？本课程囊括了企业合规的四大热点话题，反腐刑事合规、反商业贿赂、反垄断与反不正当竞争、企业合规体系构建，旨在帮助学员找到合规工作的关键点，明晰合规工作的价值，为深度协助企业经营打下坚实的基础。

【课程时间】3小时

【课程大纲】

合规概述

什么是合规？合什么规？

2、合规的价值是什么？

二、企业反舞弊调查及刑事合规风险防控实务

1、企业开展反舞弊调查的启动

企业开展反舞弊调查的依据

企业内部调查的不同主体

企业开展反舞弊调查的六大环节

2、常见的员工舞弊行为和企业刑事风险防范类型

常见的几类员工舞弊行为

合规调查相关的常见违纪行为、常见犯罪行为

企业刑事合规实务要点

案例：深圳某公司对非国家工作人员行贿案

3、数据保护下的合规调查

个人隐私数据与调查的冲突

合规调查中的个人信息保护

4、合规调查后的员工处置及合规体系完善

如何刑事报案、立案

三、反商业贿赂实务与案例解析

什么是商业贿赂

商业贿赂有哪些特点

商业贿赂与刑法的交集

商业贿赂的关键词拆解

商业贿赂的目的、行为、对象

商业贿赂的处罚

行政处罚的种类

违法所得如何计算

商业贿赂的执法趋势

商业贿赂打击的重点领域

行刑衔接、多部门联动

商业贿赂新型案件

案例：某通信公司向物业公司支付合作收益案、某医疗器械公司赞助医疗专家讲课费案

应对反垄断与反不正当竞争的合规策略

1、一份客户名单引发的三个不正当竞争案件

 虚假宣传案件

 侵犯商业秘密案件

 商业诋毁案件

反不正当竞争法规定的七类不正当竞争行为

 混淆行为的判断

 低价倾销具体的行为类型

 不正当有奖销售

3、反垄断法规定的四类垄断行为

 横向垄断协议和纵向垄断协议

 滥用市场支配地位和经营者集中

4、企业竞争与垄断风险防范策略

企业合规经营策略

不正当竞争行为的调查和应对策略及企业日常反垄断审核要素

案例：阿里巴巴滥用市场支配地位被罚案、18 家 PVC 企业横向垄断协议被罚案

五、企业合规体系构建1、合规管理体系的定位与价值

法务、合规、内控与全面风险管理

2、企业合规体系构建

合规体系构建的整体思路

健全合规组织机构、完善合规管理制度