《金融机构全面风险管理与合规内控能力实务解析》（修改后）

《金融机构全面风险管理与合规内控能力实务解析》课程收益：

● 协助培训对象深入了解金融机构业案件的定义、类型和典型案件，提升风险防控的敏感性和有效性。

● 协助培训对象加深对全面风险管理和合规内控管理的理解

● 协助培训对象了解金融机构风险管理的重要性，巩固主动合规、我要合规的意识

● 协助培训对象了解风险管理及合规内控内部评估管理事宜·

● 协助培训对象了解信用风险全流程业务发展

课程时间：0.5-1天，6小时/天

课程对象：风险管理人员、合规内控管理人员以及其他相关人员

课程方式：专题讲授+案例剖析+问题讨论+经验总结

课程特点：

● 教学通俗易懂，把枯燥的理论变得形象化，易记易学易用

● 以启发体验式教学为主，激发学习兴趣，变被动学习为主动学习，在授课老师的引导下，让学员主动寻找问题、分析问题、解决问题，提高在今后工作中的实操能力

● 课堂气氛活跃，学员在寓教于乐中获取最大的收益，并能学以致用

课程大纲\要点：

第一讲：2023年合规监管处罚数据分析及当前监管政策解读

1. 2023年监管趋势变化分析

2. 2023年较往年监管数据变化分析

3. 2023年监管处罚重点内容分析

4. 2023年密集发文背后的原因分析

4.1 金融资产分类管理办法解读

4.2 三法一规定征求意见稿解读

第二讲：2023年应重点关注的风险合规领域

1、信贷业务贷前准入风险合规领域

2、金融机构与中介风险合规领域

3、信贷业务贷后管理风险合规领域

4、信贷业务资金用途监管风险合规领域

5、金融机构合规内控体系建设领域

6、金融机构案件防控建设领域

7、柜面业务消保服务风险合规领域

第三讲：典型案件深度剖析

1、某农商行巨额贷款诈骗案

2、信贷业务操作风险控制与防范

3、新员工隐瞒关联关系发放贷款引发不良

4、协助客户伪造他项权利证书导致担保悬空

5、未尽职调查报批业务导致信贷业务不良

6、伪造（私自保管）客户印章引发的风险事件

7、贷后未及时披露风险预警事件导致不良

8、协助客户资金过桥引发的风险事件

9、与授信客户资金往来引发的风险事件

第四讲：案件风险防控与警示教育

1、山西“德御系”金融案件深度剖析

2、内蒙“明天系”金融案件深度剖析

3、某国有银行省分行中高层干部“齐下马”案件深度剖析

4、金融机构道德风险特征

5、道德风险表现形式