企业合规管理（检查）人员能力提升

企业合规管理（检查）人员能力提升

第一部分：银行金融机构近期案例剖析

一、新形势下银行金融经营风险种类及危害

（一）操作风险

人员风险、侵犯消费者权益风险、客户信息保护风险、洗钱风险、电诈风险

（二）信用风险

（三）银行案件的危害性

二、银行金融机构经营风险及防控

（一）人员风险

基本概念、案例分析、防控措施（员工行为排查）

（二）侵犯消费者权益风险及防控

基本概念、结合消费者八项权益保护的案例分析、防控措施

（三）客户信息保护风险及防控

基本概念、案例分析、防控措施

（四）洗钱风险及防控

洗钱及反洗钱概念、“伪现金”案例分析、防控措施

（五）电诈风险及防控

《反电诈法》实施的意义、“帮信罪”解读、案例分析、防控措施

三、化解风险能力提升

案例分析、具体措施

第二部分：金融科技与风险防控

一、金融科技的概念及内容

定义及相关概念、金融科技包含的新兴技术

金融科技在风险防控中的应用现状

（一）建设银行“云服务”

（二）数字化转型的集约运营

（三）网点数字化转型

（四）人工智能应用

（五）业务流程的智能化改造

三、金融科技的展望