IPO上市法务合规与风险控制（1天）

IPO上市法务合规与风险控制

讲师：雷勋华 时长：1天



课程收益

← 了解IPO上市关于法律方面的要求

← 全面掌握主体资格问题、解决办法及风险控制

← 全面掌握独立性问题、解决办法及风险控制

← 全面掌握规范运行问题、解决办法及风险控制

← 全面掌握信息披露问题、解决办法及风险控制

← 运用大量最新资本市场案例分析和讨论来加深学员对课程的理解



课程对象：公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投

资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理

、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理

人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金

融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等





课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化



客户代表：中广核、欧派家居、海油发展、维信诺、宝武集团、无锡地铁、协鑫集团、

同圣产投、浙江能源、公开课



课程大纲

模块一 IPO上市关于法律方面的要求

■ 主体资格

■ 规范运作

■ 财务合规



模块二 主体资格问题

■ 出资问题

■ 股东资格问题

■ 股东持股问题

■ 股权转让问题

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例



模块三 独立性问题

■ 资产完整

■ 人员独立

■ 财务独立

■ 机构独立

■ 业务独立

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例



模块四 规范运行问题

■ 公司治理

■ 内部控制

■ 无违情形

➢ 社保公积金问题

➢ 税收处罚问题

➢ 环保处罚问题

➢ 重大违规违法问题

■ 对外担保

■ 资金管理

■ 对赌协议问题

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例



模块五 信息披露问题

■ 信息披露基本要求

■ 信息披露主要瑕疵

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例