《商业银行1104报表间逻辑及钩稽关系解码》

《商业银行1104报表间逻辑及钩稽关系解码》



陈德胜 博士/教授





宏观经济与商业银行经营管理专家



出版专著：《商业银行全面风险管理》《商业银行信用风险资本管理》

《信贷资产组合管理》《商业银行公司治理风险分析与评价》

课程背景：

银行业非现场监管报表（1104）是一项启动于2003年11月4日，完成于2006年底的一

整套系统性报表报送工程。从2007年起，凡银行类及非银行类金融机构都需要按照银监

会要求，报送相关统计数据，整套系统涵盖了金融机构的基础财务、资本充足率、信用

风险、流动性风险、市场风险等多个方面的内容。

为此，本课程对针对“1104”报表中总计50余张月、季、年报表进行了逐一讲解，结合

实例帮助大家了解所填报项目的数据来源及其背后的勾稽关系。





授课老师近30年的银行风险管理理论学习研究和商业银行风险管理实践工作经验，十余

年的战略规划工作经验，逻辑严谨，思路清晰；通过深入浅出的理论与案例分析相结合

，通俗易懂。



课程收益：

1、学习了知银行业非现场监管报表（1104）体系。

2、通过解读，帮助学员全面学习了知商业银行1104报表间逻辑及钩稽关系。



课程对象：

银行业风险管理人员



课程时间：

0.5天，3小时



课程方式：

主题讲授+视频欣赏+情景模拟+案例研讨+学员分享+落地工具+头脑风暴



课程大纲

一、基础类报表

（一）综合类

1基础财务

2股东情况

3杠杆率

4资本充足- BⅢ

（二）风险类

1信用风险

2流动性风险

3市场风险

4国别及区域性风险

二、业务类报表

（一）表外

（二）衍生品

（三）理财

（四）互联网贷款

（五）股权质押业务

（六）银行卡业务

（七）融资工具发行

（八）负债业务

（九）投资业务

（十）信贷资产转让

三、支持发展类报表

（一）普惠金融

1整体情况

2支持小微企业

3保障性安居工程

（二）绿色金融

（三）贷款企业性质

（四）投贷联动



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