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司法查控类主题培训:轮侯查封、金融机构配合有权机关查、冻、扣的风险案例解析











魏永强博士后



大数据与数字化转型专家/原建信金融科技研发总监









课程背景



随着我国金融市场的不断发展，金融机构与司法查控业务的联系日益紧密。为规范金

融机构在司法查控过程中的操作，降低金融风险，提高金融机构应对司法查控业务的能

力，广发银行总行特举办此次培训。本次培训将围绕司法查控类主题，重点讲解轮侯查

封、金融机构配合有权机关查、冻、扣的风险案例，旨在提升从业人员业务素质及风险

防范意识。









课程收益



1. 掌握司法查控业务的基本知识和操作规范；

2. 了解轮侯查封的法律规定及实际操作要点；

3. 学习金融机构如何配合有权机关进行查、冻、扣的风险防范；

4. 分析典型案例，提高风险识别和应对能力；

5. 提升金融机构在司法查控业务中的风险管理水平。









授课形式



理论讲解+案例分析+视频分享+课堂练习+实战演练+小组研讨+互动答疑



学习对象（注解：适合什么人学习）



1. 金融机构从业人员，尤其是负责司法查控业务的部门人员；

2. 金融机构法务、风险管理、内控等部门相关人员；

3. 金融机构高层管理人员，以便更好地指导和支持业务部门开展工作。







时间安排



系统学习2天（12小时）







课程大纲







第一天：



09:00-12:00



1. 课程导入：司法查控业务概述及重要性



a. 我国司法查控业务的发展现状

b. 金融机构在司法查控业务中的角色和责任

c. 司法查控业务典型案例分析



2. 轮侯查封的法律规定与实际操作



a. 轮侯查封的概念和特点

b. 轮侯查封的法律依据

c. 轮侯查封的操作流程及注意事项

d. 轮侯查封典型案例分析

14:00-17:00



3. 金融机构配合有权机关查、冻、扣的风险案例解析



a. 配合有权机关进行查、冻、扣的基本要求

b. 金融机构在配合过程中的风险点分析

c. 典型案例分析



第二天：



09:00-12:00



4. 金融机构在司法查控业务中的风险识别与防范



a. 司法查控业务风险的类型及表现

b. 风险防范策略与措施

c. 内控制度建设及优化

d. 风险识别与防范典型案例分析

14:00-16:00



5. 金融机构司法查控业务的合规管理



a. 司法查控业务的合规要求

b. 金融机构内部合规体系的构建

c. 合规培训与宣传

d. 合规管理典型案例分析

16:00-17:00



6. 总结与展望：司法查控业务发展趋势及应对策略



a. 司法查控业务的市场前景

b. 金融机构应对策略和建议

c. 进一步提升金融服务水平，助力实体经济发展

d. 典型案例分析





14:00-16:00



7. 司法查控业务的国际发展趋势及启示



c. 国际司法查控业务的最佳实践与经验借鉴

i. 跨境查控协作流程

ii. 国际查控规范与标准

iii. 信息共享与技术合作

16:00-16:15

茶歇与交流

16:15-17:45



8. 我国司法查控业务的未来发展展望



a. 政策法规趋势

i. 司法查控业务的法治化进程

ii. 相关政策法规的完善与更新

b. 技术创新与应用

i. 大数据在司法查控业务中的应用

ii. 人工智能技术的融入与发展

c. 行业协作与交流

i. 金融机构与司法机关的紧密合作

ii. 行业内部交流与合作

iii. 国际化视野下的司法查控业务探讨

17:45-18:00



总结与闭幕



以上为课程详细大纲，内容涵盖司法查控业务的基本概念、法律规定、操作流程、风

险防范、合规管理、社会责任以及未来发展展望等多个方面，旨在帮助学员全面了解和

掌握司法查控业务的相关知识和技能，提升金融机构在司法查控业务中的风险防范能力

，更好地服务于实体经济，维护社会公平正义。

通过本次培训，金融机构从业人员将更好地掌握司法查控业务的相关知识和操作技巧

，提高风险防范意识，为金融机构在司法查控业务中的稳健发展奠定基础。