案件防控和合规风险管理

《案件防控和合规风险管理》



课程大纲：



第一章 银行案防工作基本要素

1.银行案件的概念

2.银行案件的界定方法（一类案件、二类案件、三类案件）

3.银行案件防控的重要性（各级领导重视、监管部门要求、责任追究机制、对个人及

银行机构的重大影响）





第二章 银行典型案件剖析

1.近年来国内银行案件基本情况

2.银行案件的主要类型和罪名

1.主要银行业务（结算、出纳、储蓄、贷款、信用卡等）的典型案例及表现形式





2.主要银行犯罪罪名剖析（高利转贷、非法吸收公众存款、伪造变造金融票证、

洗钱以及出售非法提供公民个人信息等）

3.银行典型案件案件分析。

1.2012年邮储银行客户经理贪污980万元贷款资金案

2.2013年某信用社柜员盗取3000万元公款案

3.2013年民生银行客服信用卡诈骗案

4.2014年某信用社重大票证诈骗案

5.2014年杭州联合银行9505万元存款丢失案





第三章 银行案件防控重点和员工行为管理

监管部门案防工作思路及重点

1.监管部门案防思路

2.监管部门案防工作六个重点（加强组织机构建设、内控制度建设和执行、加强

内部员工管理、提高信息化水平、加强惩戒力度、推进合规文化建设）