企业合规管理

企业合规管理





课程背景：为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建

设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定了

《中央企业合规管理办法》。这表明，企业合规时代已经来临，各企业合规化建设迫在眉

睫。

学员：各企业合规部门负责人员、企业负责合规审查的工作人员、企业主要领导。

学习时长：1-2天



第一讲 合规概述

（一）合规及相关概念的理解

（二）合规的源起与现状

（三）合规风险与法律风险、操作风险



第二讲 合规管理概述

（一）合规管理概念与特征

（二）合规管理在国内现状

（三）合规管理与全面风险管理

（四）合规管理与内部控制

（五）合规管理与公司治理

（六）合规管理与内部审计



第三讲 合规管理的组织体系

第 1 节 合规管理体系

（一）董事会和管理层的监督管理

（二）合规管理计划

（三）合规管理审计

第 2 节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能



第四讲 合规管理流程

第 1 节 合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第 2 节合规管理风险的测试

1、概念与作用：

2、合规管理风险的测试流程

第 3 节 合规风险报告

一、概念

二、企业内部合规报告职责

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责



第五讲 合规管理的保障机制

第 1 节 合规管理绩效考核与问责

（一）、概述：

（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第 2 节 诚信举报机制

（一）诚信举报机制的内涵及起源

（二）诚信举报机制的原理

（三）诚信举报机制的内在要素

（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第 3 节 合规培训与教育

（一）概述

（二）当前企业合规教育与培训存在的问题

（三）建立合规教育培训的长效机制



第六讲 合规文化建设

第 1节 合规文化建设的意义

（一）合规文化的概述及点

（二）建设合规文化的必要性

第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系

(一) “四个责任体系”与三个关系

（二）处理好企业与社会的关系

（三）处理好企业与员工的关系

（四）处理好员工与员工的关系

第 3 节 合规文化的实现

（一）树立“合规从高层做起”的理念

（二）树立“合规创造价值”的理念

（三）树立“合规人人有责”的理念

（四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作

（五）构建科学的激励约束机制

（六）加强案防教育和业务培训