职业操守和行为管理

职业操守教育与日常行为管理

大纲

【授课教师】

牛箐

【授课时长】

半天（3课时）

【授课目标】 1、帮助银行一线从业人员进一步树立合规意识；

2、帮助各层级人员熟悉监管文件要求；

3、通过案例解析，进一步明确工作重心和方向。

【授课方式】

待定

导引

一、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》概述

1、第一章：总则

2、第二章：从业人员行为管理的治理架构

3、第三章：从业人员行为管理的制度建设

4、第四章：从业人员行为管理的监管

5、第五章：附则

二、银行业从业人员业务操作和行为管理90条禁令

1、柜面业务类（26禁）

2、授信业务（22禁）

3、银行卡管理（4禁）

4、自助设备业务管理（9禁）

5、服务收费管理（5禁）

6、理财业务（10禁）

7、信息安全（3禁）

8、数据质量（3禁）

9、员工行为（8禁）

三、典型案例分析

1、某股份制银行的泄露客户信息案件

2、某国有银行的待客操作案件

3、某农商银行的违规放贷案件

四、总结和问答