《合规管理通用课纲》

数字化场景系统系列

合规管理

——新技术、新突破、新智造、新场景——



【课程背景】



加强合规管理与风险防控，是当今大中型企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。

特别是2017年中兴事件以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程

度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的

客观需要。





通过本课程的培训，不仅能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法

务人员、技术研发人员、一线生产员工，全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合

规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控

能力。



【参与人员】本课程适宜于：董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规

管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、

纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。



【课程收益】

• 全面掌握合规、合规管理及企业合规管理规范

• 全面掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）

• 全面掌握企业合规部设计与合规管理团队建设

• 全面掌握企业集团的合规管理方法

• 掌握《中央企业合规管理指引（试行）》文件要求

• 掌握《企业境外经营合规管理指引》文件要求

• 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解



【课程时间】2天 （6小时）



【课程大纲】



模块一 合规与合规管理



合规



合规管理



合规管理原则



合规管理的重要性



【案例分析】



模块二 企业合规管理体系建设



如何制定企业合规方针



如何设计企业合规组织架构



如何搭建合规风险管理体系



如何搭建合规内控体系



如何进行合规审查



进行如何合规管理评估



如何进行合规审计



如何进行合规考核与评价



如何合规培训与宣传



如何进行违规管理与问责



如何撰写合规管理计划与合规报告



如何搭建合规信息管理系统



如何打造企业合规文化



【案例分析】



模块三 企业合规部设计与合规管理团队建设



企业合规部组织模式设计



企业合规部职责设计



企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求



其他部门合规管理人员的配备



模块四 企业集团的合规管理



管控模式



管控内容



【案例分析】



模块五 界别管理



企业法务与合规管理



内部控制与合规管理



内部审计与合规管理



全面风险管理与合规管理



纪检监察与合规管理



【案例分析】



模块六《中央企业合规管理指引（试行）》解读



合规管理应遵循的4大原则



合规管理组织及其职责



合规管理的8大重点领域



合规管理的4大重点环节



合规管理的4类重点人员



海外投资经营合规管理的3大重点



合规管理的6大运行机制



合规管理6大保障机制



【案例分析】



模块七 《企业境外经营合规管理指引》解读



文件适用对象



合规管理原则



4大活动合规管理要求



合规管理架构



合规管理制度建设



合规管理运行机制



合规风险管理机制



合规评审与改进



合规文化建设