科创板企业股权激励操作

《科创板企业股权激励操作》



课程介绍



学员收益：



深入探讨，学员可以掌握并了解：



• 企业家如何在股权激励之前进行股权布局和股权设置——定君原则；



• 全面了解股权期权激励体系设计的常见模式——从大类到应用细分；



•

掌握企业股权期权激励的思路与操作步骤，尤其是针对流动性强的技术人员——从理论到

实操；



•

掌握股权激励方案的设计要点、关键环节、系统而专业的设计方法——从理论到工具。







适用范围：



• 企业家、创业者、董事长、ＣＥＯ、总裁等企业经营者



• 副总裁、总经理、高级经理等企业高端人才







授课特色：



• 价值：课程全程干货，针对企业家最关心的控制权及股权利益；



• 实战：讨论案例、学习的知识为老师咨询业务的总结；



• 实用：揭示的工具和方法实用、好用，便于理解；



• 通俗：案例丰富，以故事讲道理，初中生能听懂，硕士生有收获。







课程大纲：







第一部分：股权激励之前如何进行股权布局，提前做好控制权防范？



主旨：企业为什么不敢轻易做股权激励？因为易放难收，做不好则分散企业控制权。科

创板上市，尤其要求主要控制人股权变动不能太大，且激励对象往往为技术人员（高管

），那么针对技术人员流动性强、老板股权融资股份稀释较大，如何提前进行股权布局

？









一、九定之前先“定君”：激励应以公司治理和股权布局为前提

1、控制权布局及股权激励核心基础：什么是公司

2、股权激励与控制权保护（提前做好控制权布局）

1) 基础知识：股份黄金分割线与股权不良结构

• 知识总结：股权比例设置总原则

2) 如何进行控制权布局？

• 为什么股权结构要调整恰当？

• 擅用组织形式

➢ 直接持股的组织形式优劣势

➢ 间接持股的组织形式优劣势（设立子公司形式、设立合伙人平台模式）

➢ 其他组织形式运用

• 如何进行股权布局？

➢ 一股独大分配股权的处理手法

➢ 股权高度分散如何进行股权布局

二、股权激励的顶层设计

1. 重点知识：股权激励的三重价值？

2. 企业股权激励的前提：四步骤鉴别你的企业是否合适做股权激励？

3. 拟科创板上市企业何时做股权激励？如何把握合适的时间节点？

4. 拟科创板上市企业，股权激励如何处理和投资人的关系？

5. 两大原则：惜股如金原则、约束激励并行原则。







第二部分：股权激励实务操作



主旨：在明确了股权设置与股权布局之后，我们如何进行股权激励设计？股权激励的具

体方案有哪些？又通过什么样的原则进行设计？

1. 股权激励和传统薪酬绩效的区别？

二、 科创板股权激励的具体要求和原则

1、“闭环”原则（内部流转、退出）

2、股权激励目的性强、激励对象针对性强

3、权益平等、风险共担原则

4、激励人数过多如何符合上市审核？

二、科创板股权激励的基本模式

1、相关上市文件明确规定的三种模式

（1）“股票期权”及其应用

（2）“员工持股计划”及其应用

（3）“限制性股票”及其应用

2、其他股权激励实操方式

（1）“干股”及其应用

（2）“虚拟股票”及其应用

（3）“股票增值权”及其应用

（4）“延期支付计划”及其应用

三 如何操作及设计股权激励？

1. 定目的：科创板股权激励的目标

2. 定模式：科创板股权激励模式的选择

定模式工具应用：

• 商业模式画布确定利润区

• 股权激励外部因素七分法

• 股权激励内部因素对比法

• 方案组合变化法

3. 定对象 ：科创板股权激励的对象有哪些？

定对象工具应用：

• 上市公司及国有控股企业定对象总表

• 如何根据企业类型选择激励对象

• 定对象的多维度方式

• 定对象操作步骤

4. 定额度 ：如何确定激励对象股份额度？

• 如何确定激励股权总量？具体工具三种；

• 如何确定股权激励个量？具体工具三种；

• 如何避免股权分配不当产生的矛盾？

5. 定价格

：激励股权对价问题（公司估值问题、个人购买股份价格如何确定？科创板如何规定

？）

6. 定时间：授予激励股权的时间（步骤）及条件

7. 定来源：激励股权来源问题

8. 定条件：股权激励行权的条件是什么？如何考核股权激励对象？

定条件（绩效）具体工具：

• 公司业绩常用指标

• 考核工具表：如何确定企业利润增长率

9. 定机制 ：激励股权的转让和退出







培训方式：



理论剖析+ 互动讨论+ 案例研讨+ 情景模拟，启发式、互动式教学。



课程时间：

1——2天（穿插讨论、集中研讨）