《中小企业合规体系建立》

中小企业合规体系建立

主讲：王思远 老师

【课程背景】

2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“华为”事件所带来的发酵，央企国企

便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革

实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信是为了满

足法治要求和监管要求，保护企业和企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营管理

效率，提高企业的声誉和信誉。

而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业

应重视的内容。2021年发布的“国家十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强合规管理

，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”，更是对以民营企业为主的中小企业提出

“推动民营企业守法合规经营”要求。

那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业，尤其是中小企业

的一个核心难题。当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合

规建设标准范本则是ISO37301:2021合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全

方位的要求。然而，对于中小企业来说由于其组织架构较为简单，若以该标准来作为合

规体系打造的示范，无疑会增加企业的经营压力，反而不利于企业的健康和可持续发展

。基于此，课程主讲者作为参与人，加入了中国中小企业协会定制《中小企业合规管理体

系有效性评价》（T/CASMES 19-

2022）团体标准的起草工作。应当说，这一标准的制定，是以我国中小企业的实际情况

量身定做，目的就是在使中小企业在合规体系建设上在规避法律风险的同时更注重实效

性。

本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021合规管理国际标准、《中小企

业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-

2022）团体标准为蓝本，辅以国家针对民营企业的最新保障措施，引导和促进中小企业

合规管理体系建设，提升合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预防法律合规

风险。



【课程收获/课程目标】

➢ 意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。

➢ 了解企业合规体系建设标准体系。

➢ 掌握企业合规体系建设的具体措施手段。

➢ 运用企业合规体系防范企业经营的风险。



【课程特色】

表格化，直观展示企业合规体系的建设要求；实例性，手把手让企业复制合规体系建

设架构。



【课程对象】

企业实际控制人、实际出资人、股东、合伙人，董事长、总裁等企业高级管理人员，

创业人员等



【课时计划】

1天（6小时/天）



【课程大纲】

企业合规何以重要？

1、不合规的法律后果

➢ 民事责任的承担

➢ 行政责任的承担

➢ 刑事责任的承担

➢ 其他不利后果

典型案例剖析

2、合规建设与不合规的成本效应

3、合规建设的基本理念





二、企业合规体系建设标准概况

1、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构

➢ ISO30301:2021合规管理体系结构

➢ 《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构

➢ 《企业境外经营合规管理指引》体系结构

➢ 《中小企业合规管理体系有效性评价》合规体系结构

2、合规管理的术语和定义



三、企业合规体系建设的具体指标与要求

1、企业合规体系建设的基本要求和方式

➢ 如何制定有效的规章制度

➢ 《企业合规手册》编制要点

2、合规风险指标

➢ 合规义务识别与风险类型

➢ 合规风险识别与分析评估工具

➢ 基于岗位的合规风险识别分析

➢ 基于流程的合规风险识别分析

3、合规组织指标

➢ 合规组织的要素和原则

➢ 合规组织的搭建与应用

4、合规调查指标

➢ 合规尽职调查与内部调查

➢ 政府执法的应对

5、主要合规领域与应对

➢ 反舞弊合规体系

➢ 反贿赂合规管理

➢ 公司治理合规的控制与管理

➢ 劳动人事合规措施

➢ 知识产权合规风险与防范措施

➢ 税务合规体系搭建

➢ 刑事合规的意义与预防

典型案例剖析



四、企业合规的自检自查流程

1、合规审核、评审和审计

2、合规风险预防机制

➢ 合规咨询与举报机制

➢ 违规追责机制

➢ 合规评价与考核机制

3、合规培训与合规文化

➢ 合规宣传与培训体系建设

➢ 合规文化建设基本要点

➢ 合规承诺

4、合规管理信息化建设要点







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