《国企合规体系建立与合规风险应对》

国企合规体系建立与合规风险应对

主讲：王思远 老师

【课程背景】

2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“华为”事件所带来的发酵，央企国企

便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革

实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信经营是为

了满足法治要求和监管要求，保护企业和企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营

管理效率，提高企业的声誉和信誉。

而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业

应重视的内容。2021年发布的“国家十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强合规管理

，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”。

那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业的一个核心难题。

当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合规建设标准范本则

是ISO37301:2021合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全方位的要求。然而

，对于我国企业来说，目前仍处在适应国际环境和相关规则的过程中。基于我国具体国

情和企业实际情况，更应在了解相关国际标准的同时建设符合自身企业实情的合规体系

。同时，课程主讲者参与过《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》的研讨，同时

以参与人身份，加入了中国中小企业协会定制《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/

CASMES 19-

2022）团体标准的起草工作。对我国央国企、中小企业的合规建设有过深度参与的经历

。

本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021合规管理国际标准、《中央企

业合规管理办法》等国家行业文件为蓝本，辅以国家针对企业合规的最新保障措施，引导

和促进企业合规管理体系建设，提升合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预

防法律合规风险。



【课程收获/课程目标】

➢ 意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。

➢ 了解企业合规体系建设标准体系。

➢ 掌握企业合规体系建设的具体措施手段。

➢ 运用企业合规体系防范企业经营的风险。



【课程特色】

表格化，直观展示企业合规体系的建设要求；实例性，手把手让企业复制合规体系建

设架构。



【课程对象】央国企董事长、总裁等企业中高级管理人员等



【课时计划】1天（6小时/天）



【课程大纲】

一、企业合规体系建设标准概况

1、企业合规何以重要

➢ 不合规的法律后果

➢ 合规建设与不合规的成本效应

➢ 合规建设的基本理念

典型案例剖析：国企刑事合规的风险点与国家监委、最高检典型案例发布切入

2、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构

➢ ISO30301:2021合规管理体系结构

➢ 《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构

➢ 《企业境外经营合规管理指引》体系结构

3、合规管理的术语和定义



二、企业合规体系建设的具体指标与要求

1、企业合规体系建设的基本要求和方式

➢ 如何制定有效的规章制度

➢ 《企业合规手册》编制要点

2、合规风险指标

➢ 合规义务识别与风险类型

➢ 合规风险识别与分析评估工具

➢ 基于岗位的合规风险识别分析

➢ 基于流程的合规风险识别分析

3、合规组织指标

➢ 合规组织的要素和原则

➢ 合规组织的搭建与应用

4、合规调查指标

➢ 合规尽职调查与内部调查

➢ 执法的应对



三、企业合同管理合规中的风险预防与应对

1、合同管理的法律风险控制

➢ 企业合同管理中的基本问题

➢ 合同管理与企业法律风险

➢ 影响合同管理效果的外部因素

典型案例剖析：ipad商标合同纠纷引发的合同风险与损失

2、合同订立过程中的合规风险与防范

➢ 合同的成立和生效（内容）认定与风险应对

➢ 缔约过失责任及其法律风险应对

➢ 预约合同及其法律风险应对

➢ 格式合同的效力与法律风险应对

➢ 公章管理与合同风险应对

典型案例剖析：不同合同效力的风险应对及注意事项

3、合同审查的类型与风险应对

➢ 合同审查的基本方法

➢ 合同主体的审查应对

➢ 合同前置条款的审查应对

➢ 合同权利义务体系的构建与审查应对

➢ 合同履行过程中的条款监督与障碍风险

➢ 合同语言风险的审查应对

典型案例剖析：合同用语规范性对合同风险的防范的影响

4、合同履行中的风险应对

➢ 合同履行抗辩的适用条件与风险防范

➢ 合同变更与转让中的风险预防与事后救济

➢ 合同解除的形式与风险承担

➢ 违约责任的承担与风险控制

➢ 合同的解释规则

典型案例剖析：违约金与定金条款的同时适用问题



四、企业涉密安全与商业秘密保护的合规建设

1、企业涉密资料的保障机制

➢ 企业员工保密义务的风险与应对

➢ 竞业禁止中的合规风险与应对

典型案例剖析：司法观点下竞业禁止协议与保密协议的区分

2、商业秘密保护的合规机制建立与风险应对

➢ 商业秘密的界定标准

➢ 侵犯商业秘密的认定标准

典型案例剖析：商业秘密保护模式的司法观点归纳与总结





五、企业数据合规的风险与保护

1、数据合规下的法律责任与合规风险

➢ 数据合规的法律依据与数据保护的法律框架

➢ 数据合规的主要风险

2、数据合规的风险应对

➢ 数据合规自查与风险预防

➢ 优化企业内部数据管理规范

典型案例剖析：数据保护类型的司法观点归纳与总结



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