《商业银行公司治理、股权管理与关联交易管理及法律风险实务研修班》

商业银行公司治理、股权管理与关联交易管理及法律风险实务研修班

【课程大纲】

弁言：从包商银行风险事件我们应该吸取哪些经验教训？

监管当局今年以来关于股权整改工作的政策梳理

《商业银行股权管理暂行办法》相关规定及关于隐形股东、股份代持等问题解读

《暂行办法》及相关政策关于监管方式及监管强度调整的内容解读

民营银行股权托管制度推出原因及内容要点解读

银行股东实际控制人变更问题解析

《暂行办法》其他重要问题解析

《商业银行股权管理暂行办法》配套文件解读：

《中国银监会办公厅关于做好实施相关工作的通知》关于整改期内监管要求及清理规范工作要点解析

《中国银监会办公厅关于规范商业银行股东报告事项的通知》6大关键点解析

商业银行公司治理与股权管理

银行公司治理专题

《商业银行公司治理指引》概念与内涵解读

银行公司治理与银行章程要点解析

银行公司治理核心内容解读

银行董高监架构设计与职责界定

银行风险管理与内部控制、公司架构、薪酬设计及信息披露要求

银行公司治理实践要点

银行股权制衡与“四民四同”公司治理机制设计

银行股权结构合理设置原则解析

银行股权差异化设计要素解析

银行公司治理合理安排原则解析

我国新兴五大民营银行实践模式分享

《中国银监会办公厅关于加强农村商业银行股东股权管理和公司治理有关事项的意见》（银监办发[2017]99号）及相关文件深度解读

农商银行股权管理要点

农商银行股权管理制度的设计及完善要点解析

农商银行股东资质审核要点解析

农商银行股东投资入股管理要点解析

农商银行股权结构持续优化要点解析

农商银行股权转让行为规范要点解析

农商银行股权质押管理要点解析

农商银行股权监测机制设计及实施要点解析

农商银行关联交易控制要点

农商银行关联交易管理架构与制度办法设计及完善要点解析

农商银行关联授信管理强化要点解析

农商银行风险“防火墙”机制设计及实施要点解析及案例分享

农商银行关联交易信息上报工作要点解析

农商银行董事会和监事会履职能力提升要点

农商银行完善薪酬考核机制要点解析

农商银行加强监管指导与评估要点解析

，江阴、无锡、常熟等多家商业银行股权管理实践分享与经验镜鉴

商业银行法律与合规风险管理

商业银行法律风险

商业银行法律环境概览：哪些法律环节是我们要注意的？

《公司法》与商业银行法律风险分析：我们的金融服务应该如何“因人而异”？

《担保法》、《物权法》与商业银行法律风险分析：有多少物可以抵押？

《票据法》与商业银行法律风险分析：如何炼就一双火眼金睛！

《民法总则》、《诉讼法》与商业银行法律风险分析：我们应该如何有效降低风险损失？

小结：商业银行运营管理中常见法律风险全解析

商业银行合规风险

银行合规风险概念解析与内部控制机制设计要点分析

商业银行信贷合规审查要点解析：如何合法合规做好信贷业务？

借款主体资格审核要点：个人、法人及集团客户瑕疵该如何查？

信贷产业政策分析与合规风险评估：如何在宏观与行业政策动向中看清信贷发展方向？

信贷行业分析与评估技巧：企业的商业模式及盈利模式你弄清了吗？

信贷业务品种合规审核：我们该如何合理合法合规满足客户融资需求？

项目合规手续审核：千万别再细节上栽跟头！

信贷主要财务要素及费财务要素审核要点：“第一还款源”可靠性该如何评估？

信贷风险缓释措施审核要点及相关法律与风险要点：“第二、三还款源”是否必要和充分？

信贷资金投向、发放与支付合规性审核：贷中管理中还会发生哪些合规风险？

信贷业务整体合规性评估及信贷风险综合风险评估方法与模型：如何整体把握信贷业务合规风险？

商业银行不良资产处置专题

不良资产处置行业概览：不良资产处置策略知多少？

不良贷款及不良资产预防机制设计：哪些方法可以有效预防不良贷款的出现？

贷后管理及不良贷款催收策略解析：如何有效防范不良发生？

不良贷款及不良资产处置模式设计及化解策略全解析：到底是“打落牙齿和血吞”还是“假手他人“？

专题：不良资产创新处置策略及相关约束解析——兼论《资管新规》及近期银保监会监管意向