《资本与金融创新》

《资本与金融创新》课程大纲



1. 授课主要内容

1.资本与资本市场

• 资本经营的方式：

•

传统型—项目投资—生产经营：将资本物化为实物资产，依靠资产盈利，实现资

本的逐利性！

•

创新型—金融投资—股权经营：将资本物化为股权投资、金融投资，依靠该投资

的购买、转让实现增值！

•

资本市场，又称“长期金融市场”、“长期资金市场”：期限在一年以上各种资金借贷和

证券交易的场所。

• 资本市场原理示意图

• 我国资本市场及功能

• 融资功能分析

• 案例分析一

• 资本市场定价功能

• 案例分析二

• 我国多层次资本市场体系框架图

• 案例分析三：公司股票上市。

2.股权投资原理与实务

• 直接股权投资

• 未来中国的股权投资机会分析

•

资源、三农、节能环保、消费品、现代服务业、金融类、新能源、有科技含量的制造

业、 TMT行业分析

案例分析四： 2015年中国十大金融创新项目

• 私募股权投资（ PE ）

• 企业如何进入私募股权投资领域？

• 公司型私募股权投资基金法律结构图

• 合伙型私募股权投资基金法律结构图

• 风险投资（VC）—创业投资

• 产业投资基金

• 案例分析五：几个产业投资基金。

• 天使投资

• 总结：股权投资的进入与退出时机分析

3.金融投资原理与实务

• 传统（基础）金融工具分析

• 金融衍生工具分析

案例分析六：货币互换—债务保值工具。

案例分析七：中国人民银行—商业银行远期外币合约。

• 期货投资：

金融期货的主要交易制

股指期货

案例分析八：衍生金融产品—沪深300股指期货。

• 期权投资：

• 案例分析：石油期权交易。

• 权证投资

• 案例分析九：认购权证。

• 案例分析十：认沽权证。

• 案例分析十一：新钢钒认沽权证。

• 案例分析十二：权证投资收益分析。

4. 融资模式创新

• 金融创新：资产证券化—金融资产转移。

• 案例分析十三：次级贷债券引发全球金融危机。

•

案例分析十四：莞深高速资产证券化的特殊目的实体—“莞深高速收益权专项资产管理

计划”（ 2007年12月）

• 资产证券化信托融资

• 信托融资交易结构

• 认股权证融资

• 案例分析十五：长江电力认股权证上市交易

• 案例分析十六：上海第一百货定向增发

• 私募股权融资

• 案例分析十七：如家快捷酒店私募股权融资。

• 众筹融资

• 案例分析十八：成都市某牛排店众筹。

2. 授课对象及时间

国企、民企董事及高管、总裁班学员、财务管理人员

一天，6小时





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