商业银行监事履职与监督管理

《商业银行监事履职与监督管理》课程培训大纲



前言：为加强商业银行监事会工作和内部控制及公司治理结构,中国银监会相继发布了《

商业银行公司治理

指引》和《商业银行监事会工作指引》及今年发布的《商业银行内控指引》。为学习新的监管

新规，提高商业银行公司治理水平，有效防范经营风险，学习交流监事

会制度建设、能力建设和实际运作中的热点难点问题，中国人民大学财政金融学院将举

办监事会制度与提高治理能力高级研修班，望有关部门积极组织或选派本单

位、本系统有关人员参加。

一、参加对象



各商业银行、农村信用联社相关领导，监事长、专（兼)职监事、监事会成员、监事会办

公室人员、稽核审计部、纪委监察部、计财部等部门负责人及相关管理人员。

二、主要内容

第一讲：理论与政策

（一）《商业银行内部控制指引》 （银监发[2014]40号）解读

（二）《商业银行公司治理指引》

（三）《商业银行监事会工作指引》（银监发[2012]44号）解读

（四）商业银行如何落实公司治理监管要求

（五）商业银行公司治理实践比较

（六）商业银行监事会履职存在的问题与对策研究

（七）商业银行监事会履职的监管导向剂趋势

（八）商业银行监事会的组织及运行、分工协作机制设计，科学激励约束机制的建设



（九）如何发挥好监事会的监督作用

第二讲:实务操作

(一)监事会如何针对董事会和高级管理层及其成员开展履职监督

(二)监事会的监督方法、程序、内容及结果评定标准

(三)监事会如何履行好监管新规规定的财务监督职责，财务监督的具体内容、程序及

方法

(四)监事会如何履行好监管新规规定的风险管理职责，风险管理监督的具体内容、程

序及方法

(五)监事会如何履行好监管新规规定的内部控制监督职责，内部控制监督的具体内容

、程序及方法

(六)按照指引规定，监事会履职应包含的基本事项与现实途径

(七)监事会监督检查检查方法介绍及先进履职经验介绍

(八)监事会与董事会工作实践中的分工合作

(九)商业银行公司治理理论、机制设计难点与出路

(十)不同类型银行金融机构的监督模式和治理模式

(十一)商业银行公司治理文化建设探索与实践

(十二)如何提升监事会的监督能力、监督水平

（十三）董事会与监事会工作实践中的分工合作

（十四）商业银行公司治理运作方法及国内最佳实践经验分享

（十五）同业模式案例分析、交流答疑