《银行法规与风险管理》

《银行法规与风险管理》

一、对当前银行合规与从业人员管理要求

国家及监管走向与商业银行职责

案件防控与银行从业人员内控合规管理

银行业监管检查典型问题梳理

二、银行合规管理干部职责分析解读

新形式下对银行合规管理的基本要求

内控合规管理基础性规定

制度、流程、机制等总体工作要求

基本职责规定

分行合规部职责

兼职合规人员职责

兼职合规人员的作用

三、银行合规工作中的风险管理

(银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行

银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题

防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易

运营安全和信息技术系统的稳定

信息披露的风险

资产的安全完整的管理

新产品、新业务的合法合规性设计

四、严监管下的风险案件特点与案例分析

飞单销售

非法集资

民间借贷

内部舞弊

互联网金融模式的风险