新三板的收购与重大资产重组操作

|课程名称 |《新三板的收购与重大资产重组操作》 |

|课程价值 |为了规范全国新三板公司的收购和重大资产重组及相关股份权益变 |

| |动活动，保护公众公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和 |

| |社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，新三板上市挂牌后 |

| |的收购和重大资产重组成为比较常态的业务。 |

|适用人员范围 |□∨企业 |适用人员层次 |□∨高层 |

| |□ 政府 | |□∨中层 |

|最适宜的时长 |□ 半天 □ 一天 □∨两天 其它 |

|课程简介 |

|一、新三板收购并重新组的政策解析 |

|《非上市公众公司监督管理办法》；《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重 |

|大资产重组管理办法》；《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指|

|引》（试行）。 |

|二、新三板收购的操作实务 |

|1、新三板收购的概念和原则； |

|2、新三板收购的具体业务内容 |

|（1）新三板收购人的资格和不得收购的情形分析 |

|（2）新三板收购的控股股东或实际控制人退出的要求； |

|（3）新三板收购人的股份限售要求、权益披露、控制权变动披露、要约收购、监管措施 |

|与法律责任； |

|（4）加强新三板收购责任主体的自我约束和市场自律监管 |

|三、新三板重大资产重组的操作实务 |

|（1）新三板重大资产重组的概念； |

|（2）新三板重大资产重组的判定标准； |

|（3）新三板实施重大资产重组应当符合的若干要求、信息管理、内容与程序、发行股份 |

|购买资产； |

|（4）新三板重大资产重组的暂停转让与内幕知情人报备； |

|（5）新三板公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送和重大资产重组报告书； |

|（6）新三板重大资产重组的监督管理与法律责任。 |

|四、新三板收购和重大资产重组中保护中小投资者的措施 |

|五、新三板收购和重大资产重组中支付手段的创新 |

|1、允许收购人采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购公众公司的价款 |

|； |

|2、通过发行可转换债券、优先股等方式作为支付手段。 |

|六、新三板收购和重大资产重组后的整合操作 |

|新三板收购和重大资产重组后的发展战略、组织、制度、资产债务、技术、业务、人力资|

|源、文化整合 |

|七、新三板收购和重大资产重组实操案例分析 |

|课程理论支撑体系 |

|资本市场理论与方法、我国多层次资本市场发展的法律与政策、场外资本市场（OTC）理 |

|论与实践。 |

|课程引用重点案例 |

|全国新三板上市公司收购和重大资产重组的真实案例分析 |

|与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） |

|可以作为已经实现新三板挂牌公司收购和重组同行业和上小游，也可以是企业通过买壳新|

|三板上市 |