《践行合规文化，加强合规管理》

课程名称： 《加强合规管理，践行合规文化》



主讲： 孙老师（Tony） 6课时





课程对象：商业银行员工



授课方式：案例30%+视频20%+互动式讲授50%





课程大纲/要点：



一、合规与合规风险

1、合规的内涵

（1）合规的定义

（2）合规的本质

（3）合规的主体

（4）什么是合规文化？

（5）合规“四不让”

不让制度在我手中变样

不让纪律在我手中松弛

不让差错在我手中发生

不让工作在我手中延误

2、合规风险

（1）合规风险是商业银行最常见也最头痛的风险

（2）银行违反合规的代价

（3）员工违反合规的代价

合规是“高压线”

合规是“出局线”

3、合规的核心价值理念

（1）合规创造价值

（2）合规优先

（3）主动合规

（4）持续性合规



二、不合规案例与现象分析

1、商业银行合规案件频发—合规案件解读

（1）部分员工职业道德水平低下

（2）员工责任心或防范意识不足

（3）银行内控执行不力，内控制度形同虚设

2、案例反思：人生十字路口，你该如何选择

3、员工合规失范类型：

服从型、无知型、习惯型、驱动型

三、合规管理与员工行为管理

1、合规管理的主要内容与流程

事前预防、事中控制、事后监督检查

2、政策解读

银监会97号文件和57号文件关于员工行为管理的解析

3、员工行为排查

（1）重点关注8小时内外行为排查

（2）不要忽略心理健康因素



四、践行合规，从我做起

1、树立正确的“三观“

（1）你的幸福由你做主—价值观选择（互动）

（2）算好七笔账

2. 预防是第一要务

3. 树立合规理念，营造合规文化





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