流程审计高级研修实战班

课程大纲：

一、流程建设环境审计

1. 审计要素：

1) 领导的作用

2) 管理人员绩效要求

3) 宣传与培训

4) 流程意识

5) 变革意识

2. 主要审计技术与方法：

1) 调查问卷法

二、流程系统性和完整性审计

1. 审计要素：

1) 流程和战略、商业模式的匹配

2) 流程和组织的匹配

3) 流程以市场和客户为中心

4) 流程和制度的匹配

5) 流程和信息化建设的匹配

6) 流程缺失的程度

7) 流程体系的集成化程度

2. 主要审计技术与方法：

1) 访谈

2) 建模

3) 对标

4) 关联分析

三、流程的设计质量

1. 审计要素

1) 客户价值导向

2) 流程适用范围

3) 流程的触发条件

4) 流程的输入与输出

5) 流程的端到端闭环

6) 流程的接口和协同

7) 流程的责任匹配

8) 流程关键活动的业务规则

9) 流程文件的规范性和统一性

2. 主要审计技术与方法：

1) 对标

四、流程执行力审计

1. 审计要素

1) 流程文控管理

2) 流程培训

3) 推行实施

4) 流程执行的符合性

5) 流程执行过程的问题反馈机制

2. 主要审计技术与方法：

1) 访谈

2) 穿行测试（正向、逆向）

3) 攻击性测试

五、关键流程能力审计

1. 审计要素

1) 客户满意度

2) 返工/缺陷

3) 周期

4) 成本

5) 决策效率

6) 组织资源匹配

7) 信息有效性

8) 上游流程及支撑流程

2. 主要审计技术与方法：

1) 访谈

2) 穿行测试（正向、逆向）

3) 建模

4) 指标测评

5) 要因关联分析

六、流程持续创新能力审计

1. 审计要素

1) 流程管理的组织保障

2) 流程的时效性

3) 流程优化的目标和计划

4) 流程运行过程的监控和报告

5) 流程持续优化活动

6) 流程优化工具和方法的普及

7) 流程优化案例的共享

8) 流程优化激励机制

2. 主要审计技术与方法：

1) 访谈

2) 对标

3. 小组演练：流程持续创新能力审计