新三板挂牌与运作指引

课程大纲：

模块一：新三板概况

1. 什么是新三板

2. 哪些企业适合在新三板挂牌

3. 新三板的功能

4. 新三板挂牌的利弊

5. 新三板挂牌时间安排

模块二：新三板挂牌的6大条件

1. 依法设立且存续满2年

2. 业务明确，具有持续经营能力

3. 公司治理机制健全，合法合规经营

4. 股权明晰，股票发行和转让行为合规合法

5. 主办券商推荐并持续督导

6. 其他条件

模块三：新三板挂牌的6大步骤

1. 尽职调查阶段

2. 改制重组阶段

3. 推荐挂牌阶段

4. 挂牌准备阶段

5. 挂牌交易阶段

6. 资本运作阶段

模块四：挂牌出现的6大问题及解决之道

1. 出资问题

2. 同业竞争问题

3. 持续经营能力

4. 财务不规范

5. 税收问题

6. 土地问题

模块五：做市商制度

1. 做市商制度介绍

2. 做市商制度的主要模式

3. 选择做市商应考虑的因素

4. 做市商股票来源

5. 做市商流程

模块六：挂牌企业资本运作

1. 增发融资

2. 并购重组

3. 上市公司收购

4. 转板上市