2017年企业上市与公司治理

**单元  企业上市条件

【问题导入】为什么想上市？上市的条件是什么？哪里上市比较合适？什么时间上市比较合适？上市成本是多少？

n 企业上市利弊分析

n 企业上市条件

n 上市中介机构

n 上市成本

第二单元  企业上市流程

【问题导入】企业上市流程包括哪些环节？每个环节需要开展哪些工作？企业做什么？中介机构做什么？证监会及交易所做什么？

n 改制

Ø 尽职调查

Ø 分析已上市同行

Ø 设计上市主体

Ø 审计

Ø 评估

Ø 股改

n 辅导

Ø 确定辅导机构

Ø 签署辅导协议并备案

Ø 报送辅导工作备案报告

Ø 问题整改

Ø 公告准备发行股票的事宜

Ø 辅导书面考试

Ø 提交辅导评估申请

n 申报

Ø 制作申请文件

Ø 取得或出具相关文件

Ø 报送正式IPO申请材料

n 审核

Ø 材料受理、分发环节

Ø 预先披露环节

Ø 见面会环节

Ø 问核环节

Ø 反馈会环节

Ø 初审会环节

Ø 发审会环节

Ø 封卷环节

Ø 会后事项环节

Ø 核准发行环节

n 发行

Ø 刊登招股意向书

Ø 网下初步询价

Ø 刊登发行公告

Ø 投资者网上申购

Ø 冻结申购资金

Ø 验资配号

Ø 摇号中签处理

Ø 募集资金划转

Ø 发行结束

Ø 办理股份登记

n 上市

Ø 刊登招股意向书

Ø 上市申请

Ø 上市审查

Ø 提交补充文件

Ø 上市委审核

Ø 上市通知

Ø 披露上市公告书

Ø 上市

第三单元  上市公司治理概述

【问题导入】上市公司治理的内容体现在上市公司执行的哪些文件中？

n 什么是上市公司治理

n 上市公司治理的重要性

n 上市公司治理涉及的主要法规

Ø 《上市公司治理准则》

Ø 《上海证券交易所股票上市规则》

Ø 《深圳证券交易所股票上市规则》

Ø 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

n 上市公司治理内容

第四单元  股东与股东大会

【问题导入】上市公司与控股股东或实际控制人的关联交易事项如何处理？

n 股东权利

n 股东大会

Ø 股东大会的召开

Ø 股东大会议事规则

n 关联交易

Ø 关联交易的识别

Ø 关联法人及关联自然人

Ø 关联事项定价原则

Ø 关联交易表决程序

Ø 关联交易披露

第五单元  控股股东与上市公司

【问题导入】如何协调控股股东或实际控制人与上市公司的关系？

n 控股股东行为的规范

Ø 同业竞争

Ø 关联交易

Ø 资金占用

n 上市公司的独立性

Ø 人员

Ø 资产

Ø 财务

Ø 业务

Ø 机构

第六单元  董事与董事会

【问题导入】董事会如何组成？如何决策？独立董事应如何履行职责？

n 董事的选聘程序

Ø 任职资格

Ø 候选人信息披露

Ø 累积投票制

Ø 选聘程序

Ø 声明及承诺书

n 董事的义务

n 董事会秘书

Ø 任职资格

Ø 职责

Ø 权力

Ø 选聘程序

n 董事会的构成和职责

Ø 董事会的构成

Ø 董事会的职责

n 董事会议事规则

Ø 董事会的召开

Ø 董事会议事规则

Ø 董事会决议的披露

n 独立董事制度

Ø 任职资格

Ø 候选人信息披露

Ø 累积投票制

Ø 选聘程序

Ø 声明及承诺书

Ø 职责

Ø 权力

n 董事会专门委员会

Ø 战略委员会

Ø 审计委员会

Ø 提名委员会

Ø 薪酬与考核委员会

第七单元  监事与监事会

【问题导入】监事会如何组成？如何决策？监事会应如何履行职责？

n 监事的选聘程序

Ø 任职资格

Ø 候选人信息披露

Ø 累积投票制

Ø 选聘程序

Ø 声明及承诺书

n 监事的权力与职责

Ø 职责

Ø 权力

n 监事会的构成和职责

Ø 监事会的构成

Ø 监事会的职责

n 监事会议事规则

Ø 监事会的召开

Ø 监事会议事规则

Ø 监事会决议的披露

第八单元  绩效评价与激励约束机制

n 【问题导入】高管人员如何考核？

n 董事、监事、经理人员的绩效评价

n 经理人员的聘任

n 经理人员的激励与约束机制

第九单元  利益相关者

【问题导入】上市公司肩负多少责任？

n 利益相关者的范围

n 与利益相关者的关系处理

第十单元  信息披露与透明度

【问题导入】信息披露危机事项应如何化解？

n 上市公司的持续信息披露

n 定期报告

n 临时报告

n 公司治理信息的披露

n 公司股东权益的披露