2017公司治理与风险防范

**单元  公司治理介绍

n 公司治理的含义

n 公司治理的目标

n 中国公司治理现状

n 公司治理结构

Ø 一般规范性公司的公司治理结构

Ø 拟进入资本市场的公司的公司治理结构

n 公司治理文件

n 公司治理涉及的法律法规

【案例分析】

第二单元  股东与股东大会

n 股东

Ø 股东权利

Ø 股东义务

n 股东大会议事规则

Ø 总则

Ø 股东大会的职权

Ø 股东大会的召集

Ø 股东大会的提案

Ø 股东大会的通知

Ø 出席股东的登记

Ø 股东大会的召开

Ø 提案的提交与审议

Ø 股东大会表决与决议

Ø 股东大会公告

Ø 股东大会记录

Ø 股东大会对董事会的授权

Ø 附则

n 关联交易及其规范

Ø 关联交易识别

Ø 关联事项定价

Ø 关联交易表决

Ø 关联交易披露

Ø 关联交易规范

【案例分析】

【学员讨论】

第三单元  控股股东、高级管理人员与公司

n 公司的独立性

Ø 资产

Ø 业务

Ø 人员

Ø 财务

Ø 机构

n 控股股东行为的规范

Ø 同业竞争

Ø 关联交易

Ø 资金占用

n 高级管理人员行为规范

Ø 同业竞争

Ø 关联交易

Ø 利益侵害

【案例分析】

【学员讨论】

第四单元  董事与董事会

n 董事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 董事的义务

n 专职外部董事

Ø 设专职外部董事的情形

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 专职外部董事的职责

n 职工董事

Ø 设职工董事的情形

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 职工董事的职责

n 独立董事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 独立董事的职责

n 董事会秘书

Ø 任职资格

Ø 聘任程序

Ø 董事会秘书的职责

n 董事会议事规则

Ø 总则

Ø 董事的工作纪律

Ø 董事会的组成

Ø 董事会的职责

Ø 董事长的职责

Ø 董事会会议召开

Ø 董事会议题审议

Ø 董事会表决与决议

Ø 董事会会议记录

Ø 董事会决议公告

Ø 董事会文档管理

Ø 附则

n 董事会专门委员会

Ø 战略委员会

Ø 审计委员会

Ø 提名委员会

Ø 薪酬与考核委员会

【案例分析】

【学员讨论】

第五单元  监事与监事会

n 监事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 监事的权利

Ø 监事的义务

n 监事会议事规则

Ø 总则

Ø 监事的权力与义务

Ø 监事会的组成

Ø 监事会的职权

Ø 监事会主席的职权

Ø 监事会会议的召开

Ø 监事会议题审议

Ø 监事会表决与决议

Ø 监事会会议记录

Ø 监事会文件的管理

Ø 监事会决议的执行

Ø 附则

n “新三会”与“老三会”

Ø 什么是“新三会”

Ø 什么是“老三会”

Ø “新三会”与“老三会”如何协调

【案例分析】

【学员讨论】

第六单元  绩效评价与激励约束机制

n 董事监事绩效评价与激励约束

Ø 薪酬方案制定

Ø 考核与评价

n 经理人员绩效评价与激励约束

Ø 薪酬方案制定

Ø 考核与评价

【案例分析】

第七单元  利益相关者与信息披露

n 利益相关者的范围

n 与利益相关者的关系处理

n 非上市公司的信息披露

n 上市公司的信息披露

Ø 持续信息披露

Ø 治理信息的披露

Ø 股东权益的披露

【案例分析】

第八单元  公司治理风险识别与防范

n 公司治理风险识别

n 公司治理风险防范

Ø 完善治理结构

Ø 健全内控体系

Ø 强化审计监督

【案例分析】