银行网点柜面合规操作风险防控

一、合规操作风险概念

1、合规操作的内涵与主体

2、什么是合规文化？

3、操作风险的概念与特点

     案例：一个员工搞跨一家银行

4、操作风险的七种具体事件

二、柜面操作风险防控

   本章目录：本章多达50多个一线操作风险案例分析1、柜员职责定位

2、柜面操作风险主要有那些？

3、现金业务差错管理与防范

4、抹账业务风险防范及案例分析

5、外部欺诈风险案例分析

6、空白重要凭证管理及案例分析

7、员工侵占客户资金及盗取库款案例分析

8、“飞单”风险防范及案例分析

9、员工参与非法集资风险防范及案例分析

10、违规担保风险和印章管理及案例分析

11、银行卡业务风险防范案例分析12、电子银行业务风险防范及案例分析

13、对公开户及印鉴片管理风险案例分析

14、自助设备操作风险防范及案例分析

15、挂失及查冻扣业务风险案例分析

16、票据业务风险防范案例分析

17、信贷业务操作风险防控案例分析

18、其他违规操作行为

19、监督检查方法及技巧

20、银行舆情风险防控

21、与网点相关的内控管理制度

22、员工行为动态排查

三、主要产品销售风险把控

（注：本章主要针对个人产品较多的银行）

   1、代理保险销售风险点

   2、理财产品销售风险点

   3、代理基金销售风险点

   4、营销短信的合规编辑