法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设与运行实务

法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设与运行实务

（线下+线上）2026年

培训时间：07月22-25日青岛   （07月22日全天报到）

培训时间：08月12-15日大连   （08月12日全天报到）

培训时间：09月09-12日成都   （09月09日全天报到）

培训时间：10月21-24日贵阳   （10月21日全天报到）

培训时间：11月18-21日昆明   （11月18日全天报到）

培训时间：12月16-19日海口   （12月16日全天报到）

培训费用：线下课程4800元/人；线上课程4000元/人。食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。

一、 课程背景

在当前复杂多变的经营环境与监管趋严的大背景下，企业对法务、合规、内控、风险管理等职能的协同融合提出了更高要求。传统的分散式管理模式已难以适应现代企业精细化、体系化的治理需求。一体化管理体系的建设，成为提升企业治理效能、防控重大风险、保障高质量发展的关键路径。尤其是国有企业，更需在合规建设与风险防控方面实现机制协同、流程整合与职责重塑，落实监管部门关于“依法合规经营”“全流程风控”和“三道防线”管理的具体要求。

本课程以实务操作为核心，系统梳理法务、合规、内控、风险一体化管理体系的建设逻辑与实施路径，围绕组织架构、风险矩阵、流程机制、制度手册等关键环节，深入解析操作要点与典型案例，帮助企业建立科学、高效、可持续运行的一体化管理机制。课程结合国有企业在合规管理体系建设中的政策要求与实践痛点，提供一体化运行中的风险数据库管理、制度适应性调整、职责嵌入等实操指引，全面提升企业合规管理与风险控制的系统能力。

二、 课程收益

体系搭建：熟知法务、合规、内控、风险体系搭建方法。

运行实务：掌握一体化管理体系运行的实操要点。

风险防控：增强对企业各类潜在风险的防控应对能力。

协同运作：促进法务、合规等部门间的高效协同合作。

思维拓展：拓宽对一体化管理体系的认知和管理思路。

三、 达到目标

体系熟稔：深度熟悉法务合规内控风险一体化管理体系。

实务精通：全面精通一体化管理体系建设运行的实务。

风险预控：有效预防和控制企业在各领域的潜在风险。

协同优化：实现法务、合规等部门间协同合作的最优化。

管理提升：借助体系建设提升企业综合管理的水平 。

四、 参与学员

企业财务总监、审计、法务人员，企业骨干员工

五、课程大纲

第一模块：一体化管理体系建设总览与实施规划（2课时）

· 一体化管理的提出背景与政策趋势

· 法务、合规、内控、风险之间的逻辑关系

· 当前企业一体化管理的主要困境与问题分析

· 建设实施路径与阶段性工作安排

o 顶层设计

o 组织整合

o 制度集成

o 工具导入

o 培训推广

· 一体化体系建设路线图（示意）

第二模块：一体化风险管控矩阵与职责体系建设（2课时）

· 风险管控矩阵内容与构建方法

o 风险类别识别 → 风险点分解 → 控制措施梳理 → 矩阵成型

· 矩阵应用：如何在流程控制与制度编写中使用

· 管理组织调整与职责清单重塑

o 法务、合规、内控、风控“四位一体”职责分工

o 合规官与合规管理员的权责配置

第三模块：一体化流程机制与制度体系整合实务（2课时）

· 一体化管理机制梳理与流程升级路径

o 抽象型机制 vs 操作型流程

o 典型机制示例：风险预警机制、违规报告机制、责任追溯机制

· 制度/手册整合的方法与步骤

o 重叠制度筛选

o 制度目录重构

o 制度编号与归口管理

· 制度“1+X”整合范式：总则+分册+指南

第四模块：一体化管理体系的运行与动态调整机制（2课时）

· 一体化运行的本质：风险闭环管理与组织协同治理

· 风险数据库建设与更新

o 风险分类体系设计

o 风险监测与跟踪表设计

· 制度与流程如何适配风险变化

o 制度“定期评估+动态修订”机制

o 风险视角下的流程管控重构路径

第五模块：内控管理手册与风险合规手册制作规范（2课时）

· 内控管理手册结构与内容示范

o 内控原则 → 控制目标 → 关键控制点 → 流程控制图

· 风险合规管理手册结构与编写方法

o 合规义务 → 控制措施 → 评估方法 → 跟踪机制

· 编制流程与审定机制设计

· 模板与企业实践案例展示（可穿插讲解）

第六模块：国有企业合规体系建设实务精讲（2课时）

· 合规组织架构优化路径：从委员会到一线岗位

· 合规三道防线实操逻辑：

o 业务部门合规责任落实

o 职能部门嵌入式合规监督

o 内审与纪检“合规问责”协同机制

· 合规岗位职责清单编制技巧

· 专项合规管理指南与流程控制清单设计

· 合规流程与内控流程的融合路径

合规点→流程点→控制点三位一体控制模式

拟邀请国资委、中国法学会民商法研究会、知名律师事务所合伙人相关专业人员及长期从事法务、合规教学的各大政法大学专家教授；大型国企央企有多年工作实操经验的相关人员。                                     （授课专家请以实际报到通知为准）