掌握内控秘诀，构建内控体系

您觉得流程改进了，制度完备了。但业务部门认为内部控制是一个制造文档的部门，甚至拖后腿的部门

简洁的说明内控部门对企业的价值如何体现之后，听众并未被说服

困惑于拥有完备的内控体系和执行之间是否划等号

业务部门认为内控“没用”，是过度夸大风险

COSO的文档中写道：再好的内部控制体系，也不能够把一个劣迹斑斑的或没有经营智商的管理层变成一个非常有经验头脑的能力的管理层。那么内控的价值如何体现？内控部门如何将纸面上的制度落到实处？如何让业务部门快速理解内控对企业价值的意义并愿意配合？这些都是铂略会员非常关注的内控热点问题。

课程收益：

1. 了解内控本质，能够区分内控和一般管理的区别

2. 能让各部门快速理解内控对企业的价值并使他们愿意配合内控的工作

3. 了解内部控制设计的策略和原则，掌握企业建模的技术并能熟练运用到内控设计过程中

4. 掌握风险识别技能和应对措施

5. 掌握采购和销售环节的内部控制手段

流程安排：

08:30 会议签到

09:00了解内部控制权威文献为内控实践打下坚实基础

- COSO的内部控制集成框架

- Sarbanes-Oxley法案2002

- 美国SEC的最后规则 



10:00认知内控密码，开启内控最佳实践之门（一）

- 思辨内控和管理的区别从而正确开展内控工作

- 如何让各部门快速理解内控对企业的价值并使他们愿意配合内控的工作

- 内控的六个基本要素 （控制环境、政策和程序、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控）



10:45 茶歇



11:00认知内控密码，开启内控最佳实践之门（二）

- 盘点内控体系中的角色 从而找准自己公司的内控目标

- 理解内控保障的局限性

- 理解内部控制的三大使命

- 达成使命所需要应对的主要风险

- 五步法快速验证内控体系成败



12:00 午宴



13:00内控设计指南

- 内部控制设计的策略、原则和手段

- 内部控制文档指南

- 企业模型技术的应用



15:00 内控体系设计之控制环境设计

- 内控环境的设计方法

- 权责分配与内部环境

- 内部审计与内部环境

- 企业文化与内部环境



15:30茶歇



15:45内控体系设计之内控手段设计方法

- 采购环节内控风险点识别和控制措施

- 销售环节内控风险点识别和控制措施

- 内控工具和案例展示



17:30 结束

主讲老师

王老师 某美资跨国制造型企业 亚洲区首席财务官