《商业银行合规管理与警示教育》

商业银行合规管理与警示教育

【课程收益】

提高各级领导干部，特别是纪检监察干部开展廉政建设和专业工作的自觉性、积极性。

提高业务能力和工作水平，建设具有企业特色的党风廉洁文化，推进金融企业科学健康发展。

对企业员工起到一定的廉洁警示作用。

【授课时长】

根据企业需求选择内容和案例，半天或一天。

【授课对象】

金融商业银行高管 员工

【课程特色】

1、其他老师无法比拟的专业优势：孙志强律师资深专业律师，代理过“我爸是李刚”等知名案件，法律功底深厚、办案实践经验丰富。法律培训针对性、实操性强，内容均为办案实例，来自日常生活，以案说法，具有独特的专业优势。

2、其他律师无法比拟的讲课技能和风格：孙律师对课件及案例进行精心设计，逻辑严密，构思巧妙，把法律知识融入到生活社会现象；讲课风格生动风趣，寓教于乐；讲解法律深入浅出、通俗易懂，让学员听得懂、愿意听；综合运用文字、图片、影音、互动等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，摆脱了纯讲理论的刻板模式，取得了较好的效果。

【课程大纲】

第一章 职务犯罪基本法律知识

1.1职务犯罪的概念

1.2常见的职务犯罪概念及立案标准

贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、行贿罪、巨额财产来源不明罪、私分国有资产罪等（上述罪名均案例解析）

案例：“金融巨贪”赖小民案

案例：疯狂的女贪官王丽案

等

第二章 当前职务犯罪的特点及危害

2.1职务犯罪的主要表现

权力资本化，包括入干股，少投资多收益等

权力期权化，事先约定，离职后收钱；

自己用权，家人、亲友收钱；

办事后收取感谢费；

赌博时接受行贿人出资垫底钱。

2.2当前职务犯罪的特点

贪污受贿多 职务犯罪种类多表现为贪污罪和受贿罪。每年年审结的贪污贿赂案占同期总数过半；其次是玩忽职守、滥用职权等渎职犯罪。

涉及领域广 权力集中的部门和岗位职务犯罪多发，资金密集领域和行业职务犯罪现象严重，民生领域的职务犯罪逐年增多。

亿元案迭出 犯罪数额巨大的案件时有发生，达到数千万元甚至上亿元。此类案件案中有案、案外有案，“窝案”、“串案”频发，案件牵涉面广。

作案智能化 隐蔽化、智能化、期权化现象突出，通过收受“交易”差价、“股份”分红、“投资”收益等形式收受贿赂较为普遍，增加查办惩处难度。

案例：开尔公司行贿案

等

第三章 职务犯罪的典型案例和原因分析

3.1职务犯罪的成因

自身原因

个人信念动摇，价值观念扭曲

贪婪的物质欲望

良莠不分的人际关系

染有消耗性恶习

法制纪律观念淡薄，工作随便、缺乏原则

外部的原因

监督制约不力

法制教育滞后

规章制度不健全，财务管理松弛

惩处不力

第四章 职务犯罪的代价（后果）

一、“政治账”，叫自毁前程。

二、“经济账”，叫倾家荡产。

三、“名誉账”，叫身败名裂。

四、“家庭账”，叫妻离子散。

五、“亲情账”，叫众叛亲离

六算“自由账”，叫身陷囹圄。

七、“健康账”，叫身心交瘁。

第五章 珍爱自我，远离职务犯罪

5.1预防腐败的三道防线

加强思想教育，使人不想犯罪

建立健全各项规章制度，使人不能犯罪

加大打击力度，增大犯罪成本，使其不敢犯罪

案例：《西游记》的反腐启示

5.2牢记五慎，远离职务犯罪

慎权 “权”是把双刃剑：用权为公，可以赢得赞誉；用权为私最终必然导致身败名裂。

慎欲 人有七情六欲，本无可厚非。共产党人也不是禁欲主义者，但对欲望有着科学的解释。不能谋取规定之外的特殊利益，不能放纵欲望。

慎微 古人云：“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。”因此不要认为吃吃喝喝，收受礼品是小事—桩，不过是生活小节问题，只要在大是大非上别出纰漏就行。这种想法是非常危险的。

慎独 就是说一个人在单独处事的时候要更加谨慎，能够做到自我约束和规范行为，审慎地对待欲望和

慎友 —个人在一生中，诸类朋友或多或少都会有一些，对我们每个人而言，交友一定要有原则，要慎重，警惕“贼友”，真正做到“交不为利，仕不谋禄”。